证券市场基本法律法规

2016证券市场基本法律法规重点：销售行为规范

证券市场基本法律法规重点销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范 (一)销售证券投资基金行为规范 1.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构...

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热2016证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询人员规定

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热2016证券市场基本法律法规考点：发布证券研究报告要求

证券市场基本法律法规考点发布证券研究报告执业规范你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：发布证券研究报告执业规范制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告的相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。发布...

热2016证券市场基本法律法规重点：投资咨询业务管理规定

证券市场基本法律法规重点投资咨询业务的管理规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：投资咨询业务的管理规定 1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动： (1)接...

热2016证券市场基本法律法规考点：投资咨询顾问研究报告

证券市场基本法律法规考点证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念及基本关系你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念及基本关系 (一)证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 1.证券投资咨询。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资...

热2016证券市场基本法律法规重点：监管部门经纪监管措施

证券市场基本法律法规重点监管部门对经纪业务的监管措施你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：监管部门对经纪业务的监管措施 1.证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽核检查，及时发现和纠正存在的问题。同...

热2016证券市场基本法律法规考点：监管和自律管理措施

证券市场基本法律法规考点监管措施和自律管理措施你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试考点：监管措施和自律管理措施监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断...

热证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练（1.5）

证券市场基本法律法规复习得如何了呢？来做一下留学群证券从业资格考试频道小编为您提供的证券市场基本法律法规每日一练吧，希望广大考生多多练习，预祝各位都能顺利通过考试，更多证券从业资格考试试题以及考试信息请关注本频道。单项选择题 1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 2.证券公司股东的非货币财产出资...

热证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练（1.4）

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热2016证券市场基本法律法规重点：荐股软件业务相关规定

证券市场基本法律法规重点荐股软件业务相关规定你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。证券市场基本法律法规考试重点：荐股软件业务相关规定《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备： (1)提供涉及具体证券投资品种的投...

热2016证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询业务规定

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