2015年11月证券发行与承销考点及真题示例1.3
临考的同学请看这里!留学群证券从业频道给大家整理了2015年11月证券发行与承销考点及真题示例1.3，想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦! 第一章第三节 投资银行业务的内部控制 一、投资银行业务内部控制的总体要求 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度。 做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。 2003年12...