证券从业资格考试试题

证券从业资格考试之基础知识精选真题:证券管理

　一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1.通常由()直接为投资者开立资金结算账户。 A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司 2.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币()。 A.5000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.5亿元 3.我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 ...

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热智能题库:证券《发行与承销》真题每日一测(3.

　每日一测： (单项选择题) 公司应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人。 A.5 B.10 C.15 D.20 【本题来源】2015年12月证券从业资格《证券承销与发行》真题第11题【本题考点】股份有限公司的合并【考点拓展】公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知...

热证券从业资格考试之基础知识精选真题:证券市场

　一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。 A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是财产权利直接交换的场所 C.证券市场是价值实现增值的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所 2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()。 A.证券市场网络化 B.各种类型的个人投资者快速...

热2015年证券考试《证券交易》重点掌握（一）

考纲分析掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。掌握融资融券业务管理的基本原则;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。掌握融资融券交易的一般规则;掌握标的证券的范围;熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及...

热2015年证券考试《证券交易》重点掌握（三）

考纲分析熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则。掌握结算账户管理的有关规定和要求。掌握证券交易结算流稗及各主要环节的基本内容。熟悉证券交易结算风险的种类及其...

热2015年10月证券从业<市场基础>真题及答案与解析(单选)

一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的()。 A.书面凭证 B.法律凭证 C.收入凭证 D.资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。 A.交易的对象 B.交易的性质 C.交易的期限 D.交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是()。 A.场...

热2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）

1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。 A、口头或书面警示 B、罚款 C、要求相关投资者提交书面承诺 D、限制相关证券账户交易 2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。 A、账户 B、密码 C、证券 D、资金 3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。 A、申购情况 ...

热2015年10月证券从业<市场基础>真题及答案与解析(多选)

二、多选择题 1、按照性质分，证券分为 ()。 A.有价证券 B.无价证券 C.资本证券 D.货币证券 2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。 A.商业性汇率风险 B.金融性汇率风险 C.全球性汇率风险 D.区域性汇率风险 3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 ()。 A.商品 B.货币 ...

热2015年证券业资格考试《证券交易》真题（判断）

1、证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 ( ) 2、管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 ( ) 3、为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 ( ) 4、配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 ( ) 5、投资者办理交易...

热2015年10月证券从业<市场基础>真题及答案与解析(判断)

三、判断题 1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（） 2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。（） 3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。（） 4、银行承兑票据是货币...

热2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）

1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。 A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C、将自营账户借给他人使用 D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销...

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