证券从业资格考试试题

2015<证券自营业务>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。[2015年5月真题] A.证券交易所 B.中国人民银行 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证监会聘请的专业性中介机构【答案】A 【解析】《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。 2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必...

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热2015<资产管理业务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是( )。[2015年5月真题] A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B.最近三年未受到过行政处罚或者刑事处罚 C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D.净资本不低于人民币1亿元【答案】C ...

热2015<资产管理业务>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单位开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是( )。[2015年5月真题] A.“集合资产管理计划名称” B.“证券公司名称一集合资产管理计划名称” C.“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称” D.“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称” 【答案...

热2015<资产管理业务>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括( )。[2015年5月真题] A.收取交易印花税 B.收取客户资产管理报酬 C.将管理的资产用于资金拆借 D.分享投资收益【答案】B 【解析】A项收取交易印花税属于国家税务机关的权利;C项证券公司开展资产管理业务时，未经客户允许，不得将定向资产管理客户委托资产用于资金拆借、贷...

热2015<资产管理业务>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司办理定向资产管理业务时，由( )行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。[2015年5月真题] A.证券公司 B.客户 C.托管银行 D.交易所【答案】B 【解析】证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。 2.关于定向资产管理业务的内部...

热2015<登记与交易结算>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是( )。[2015年5月真题] A.中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D.证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登...

热2015<债券回购交易>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于( )起向融资方结算参与人收取违约金。[2015年5月真题] A.T日 B.T+1日(节假日不计入) C.T+3日 D.T+2日【答案】A 【解析】质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后...

热2015<登记与交易结算>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。f2015年5月真题] A.B股 B.A股 C.基金 D.债券【答案】A 【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。 2.沪深证券交易所的证...

热2015<债券回购交易>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.( )可以使回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。[2015年5月真题] A.封闭式回购 B.抵押式回购 C.开放式回购 D.开放式回购和封闭式回购【答案】C 【解析】买断式回购(亦称“开放式回购”)可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市...

热2015<登记与交易结算>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.最低结算备付金限额的确定，与( )无关。[2015年5月真题] A.上月买断式回购到期购回金额 B.上月证券买人金额 C.最低结算备付金比例 D.上月交易天数【答案】A 【解析】最低结算备付金限额计算公式为：显而易见，最低结算备付金限额与上月证券买人金额、最低结算备付金比例和上月交易天数有关，与上月买断式回购到...

热2015<融资融券业务>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。[2015年5月真题] A.证券交易所 B.负责客户信用资金存管的商业银行 C.证监会派出机构 D.证券登记结算机构【答案】C 【解析】证监...

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