证券从业资格考试试题

《发行与承销》2015年真题解析之多项选择题

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意（）。 A．增加、撤回或更换 B．更换 C．撤回 D．增加 2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）。 A．公司章程 B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议 C．验资报告和托管证明文件 D．股东大会关于申请上市的决议 3．上市公司增发新股过程中的信息披露包...

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三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。（） 2．派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。（） 3．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。（） ...

热《发行与承销》2015年真题解析之判断题

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．证券公司公开发债，约定在到期之前购回的，募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间。（） 2．根据现行《公司法》的规定，我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司。（） 3．根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。（...

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2015年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及详细参考答案之多项选择题。二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．一般来说，证券的票面要素有（）。 A．标的物 B．持有人 C．权利 D．义务 2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是（）。 A．筹...

热证券发行与承销2015.11真题解析之单选题

2015年11月份证券从业资格考试真题回顾之《证券发行与承销》真题解析及详细参考答案。一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1．1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。 A．《公司法》 B．《证券交易法》 C．《中华...

热2015证券从业资格考试真题之基础知识判断

2015年11月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及详细参考答案之判断题。三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．证券投资的风险1生越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。（） 2．证券发行市场又称证券次级市场。（） 3．公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本...

热《投资基金》2015年真题解析及答案与解析之单选题

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1．基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。 A．基金代销机构 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金份额持有人 2．持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型。 A．综合式 B．平衡式 C．垂直...

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二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（）。 A．经济风险 B．法律风险 C．财务风险 D．道德风险 2．鉴于（），中国证监会于2015年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。 A．第一阶段新股发行体制改革...

热2001证券资格考试投资分析真题及答案与解析判断

三、判断 1．投资目标的确定就是确定投资的收益率 2．技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题 3．组建证券投资组合时，多元化策略是指依据一定的现实条件，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合 4．在有效证券市场分类中与证券价格有关的“可知”资料中，第Ⅲ类资料包括所有公开可用的资料和所有私人的、内部资料；第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中已公布的公开可用的...

热证券发行与承销2015.11真题解析之判断题

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．我国目前凭证式国债发行完全采用公开招标的方式。（） 2．凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（） 3．根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当由2人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（） 4．以...

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