证券从业资格考试试题

证券发行与承销2015.11真题解析之多选题

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（）。 A．经济风险 B．法律风险 C．财务风险 D．道德风险 2．鉴于（），中国证监会于2015年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。 A．第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实 B．市场化的改革方向得到了社会的普遍认同 C．把发行体制改革向纵深推进...

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三、判断 1．投资目标的确定就是确定投资的收益率 2．技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题 3．组建证券投资组合时，多元化策略是指依据一定的现实条件，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合 4．在有效证券市场分类中与证券价格有关的“可知”资料中，第Ⅲ类资料包括所有公开可用的资料和所有私人的、内部资料；第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中已公布的公开可用的...

热证券发行与承销2015.11真题解析之判断题

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．我国目前凭证式国债发行完全采用公开招标的方式。（） 2．凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（） 3．根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当由2人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（） 4．以...

热证券考试发行与承销考点真题：上市公告书

多项选择题 53.发行人应在上市公告书设一概览，内容主要包括（）。 A.股票代码 B.总股本 C.股票简称 D.本次上市流通股本 E.可流通股本帮考网证券从业资格考试包过班，点击了解详情 54.发行人应在上市公告书绪言部分披露（）。 A.编制上市公告书依据的法律。法规名称 B.股票发行核准的部门和文号。发行数量和价格等 C.股票上市的批准单位和...

热2001证券资格考试投资分析真题及答案与解析单选

一、单项选择 1．确定证券投资政策涉及到：（）。 A．决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C．确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（）。 A．技术分...

热证券考试发行与承销考点真题：资产股权转让

多项选择题 57.购销商品。提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容（）。 A.关联交易方 B.交易内容 C.定价原则 D.交易价格 E.交易金额帮考网证券从业资格考试包过班，点击了解详情 58.在发行新股招股说明书中，资产股权转让发生的关联交易，至少应披露以下内容（）。 A.定价原则 B.资产的账面价值 C.评估价值 D.转让价格 ...

热《证券交易》2015年10月证券考试真题之单选题

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（）。 A．挂名制 B．匿名制 C．代码制 D．实名制 2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。 A．同业拆借利率 B．银行利率来源：考试大 C．市场利率 D．票面利率 ...

热证券发行与承销考点真题：信息披露的原则

多项选择题 49.信息披露的原则是 A.真实性原则 B.完整性原则 C.准确性原则 D.连续性原则 E.及时性原则帮考网证券从业资格考试包过班，点击了解详情 50.发行人应披露的关联方有（）。 A.控股股东 B.对控股股东有实质影响的自然人 C.发行人参与的联营企业 D.控股股东参股的企业 E.关键管理人员控制的企业 51.应披露的关...

热《证券交易》2015年10月证券考试真题之多选题

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1．2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。 A．网上竞价发行 B．上网定价发行 C．网上累计投标询价发行 D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式 2．证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。 A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业...

热证券发行与承销考点真题：债券的发行价格

多项选择题 45.债券利息支付方式一般为（）。 A.以单利计付利息一次性付息 B.以复利计付利息一次性付息 C.以贴现方式计付利息一次性付息 D.以连续利息计付利息一次性付息 E.分次付息帮考网证券从业资格考试包过班，点击了解详情 46.债券的发行价格（）。 A.只能等于面值 B.可以等于面值 C.可以低于面值 D.可以高于面值 E.不...

热证券考试发行与承销考点真题：可转换债券

多项选择题 37.如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券（）。 A.前一次发行的公司债券尚未募足 B.连续亏损三年 B.公司未按规定进行信息披露 D.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的帮考网证券从业资格考试包过班，点击了解详情 38.下列关于可转换公司债券叙述正确的是（）。 A.它可以按照约定的条件转换成公...

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