证券从业资格考试试题

2015年<证券基础>多选题精选真题及解析(1)

1、我国证券投资基金的交易费用主要包括()。 A. 信息披露费 B. 经手费 C. 证管费 D. 交易佣金正确答案：BCD 【解析】：目前，我国证券投资基金的费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。信息披露费属于基金运作费。 2、二十国集团[G20]在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱，主要有()。 A. 风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架 B. 有效地监督 C. 透明的他国评估 D. 强大的监管制度正确答案：ABD...

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热2015年<证券基础>多选题精选真题及解析(2)

1、以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的说法正确的有()。 A. 担任高级管理人员必须具有证券从业资格 B. 独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上 C. 持有或控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担任证券公司独立董事 D. 为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲亲属可以担任证券公司独立董事正确答案：A...

热2015年<证券基础>多选题精选真题及解析(3)

1、货币期权也可以称为()。 A. 利率期权 B. 外币期权 C. 外汇期权 D. 股权类期权正确答案：BC 【解析】：货币期权又被称为外币期权、外汇期权。 2、2005年10月，作为我国资产证券化试点银行，()分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。 A.中国工商银行 B.中国交通银行 C.中国建设银行 D....

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(三)

1.股权类产品的衍生工具不包括()。 A.股票期货 B.股票期权 C.股票指数期货 D.货币互换 2.外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。 A.投资者所在国 B.发行者所在国 C.发行地所在国 D.第三国 3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。 A.份额 B...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(四)

1.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为()年。 A.5 B.8 C.12 D.15 2.依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是()。 A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B.负责办理基金名下的资金往来 C.安全保管基金的全部资产 D.及时向基金份额持有人分配收益 3.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(五)

1.我国证券公司设立子公司，实行()。 A.审批制 B.注册制 C.报备制 D.备案制 2.证券公司应当自领取营业执照之日起()日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。 A.5 B.7 C.10 D.15 3.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是()。 A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 ...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(六)

1.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。 A.上市交易的股票 B.期货 C.上市交易的国债 D.上市交易的企业债券 2.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。 A.现货期权 B.期货期权 C.看跌期权 D.奇异型期权 3.股票价格指期货数的出现主要是为了规避()。 A.市场风险...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(七)

1.特殊类型基金包括()。 A.系列基金 B.基金中的基金 C.保本基金 D.交易型开放式指数基金 2.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明()。 A.机构地址 B.个人真实姓名 C.机构联系电话 D.机构名称 3.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括()。 A.远期汇率协议 B.债权类资产的远期合约 C.远期利率协...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(八)

1.股票发行市场的主要参与者是()。 A.股票承销商 B.股票发行者 C.股票投资者 D.证券业协会 2.固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括()。 A.ETF B.公司债券 C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券 D.国债 3.外国债券一般是由发行地所在国的()承销。 A.证券公司 B.几家大银行 C.金融机构 D.中央银...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(九)

1.证券市场按交易结构可分为()。 A.货币市场 B.外汇市场 C.无形市场 D.有形市场 2.随着信用制度的发展，()等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A.银行信用 B.国家信用 C.私人信用 D.商业信用 3.《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员()。 A.不得损害所在机构的合法权益 B.不得从事与其履行职责有利益冲突的...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(一)

1.在深圳交易所中小企业板块中，()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立 2.下列属于深证交易所的综合指数的是()。 A.深证成分股指数 B.深证A股指数 C.深证综合指数 D.深证B股指数 3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是()。 A.地方政府债券通常可以分...

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