证券从业资格考试试题

2015年证券从业<市场基础>真题练习(五)

1.我国证券公司设立子公司，实行()。 A.审批制 B.注册制 C.报备制 D.备案制 2.证券公司应当自领取营业执照之日起()日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。 A.5 B.7 C.10 D.15 3.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是()。 A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准人和监管措施为依据 4.《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的...

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热2015年证券从业<市场基础>真题练习(六)

1.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。 A.上市交易的股票 B.期货 C.上市交易的国债 D.上市交易的企业债券 2.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。 A.现货期权 B.期货期权 C.看跌期权 D.奇异型期权 3.股票价格指期货数的出现主要是为了规避()。 A.市场风险...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(七)

1.特殊类型基金包括()。 A.系列基金 B.基金中的基金 C.保本基金 D.交易型开放式指数基金 2.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明()。 A.机构地址 B.个人真实姓名 C.机构联系电话 D.机构名称 3.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括()。 A.远期汇率协议 B.债权类资产的远期合约 C.远期利率协...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(八)

1.股票发行市场的主要参与者是()。 A.股票承销商 B.股票发行者 C.股票投资者 D.证券业协会 2.固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括()。 A.ETF B.公司债券 C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券 D.国债 3.外国债券一般是由发行地所在国的()承销。 A.证券公司 B.几家大银行 C.金融机构 D.中央银...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(九)

1.证券市场按交易结构可分为()。 A.货币市场 B.外汇市场 C.无形市场 D.有形市场 2.随着信用制度的发展，()等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A.银行信用 B.国家信用 C.私人信用 D.商业信用 3.《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员()。 A.不得损害所在机构的合法权益 B.不得从事与其履行职责有利益冲突的...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(一)

1.在深圳交易所中小企业板块中，()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立 2.下列属于深证交易所的综合指数的是()。 A.深证成分股指数 B.深证A股指数 C.深证综合指数 D.深证B股指数 3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是()。 A.地方政府债券通常可以分...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选三)

21.股权类产品的衍生工具不包括 A.股票期货　B.股票期权 C.股票指数期货D.货币互换 22.外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。 A.投资者所在国 B.发行者所在国 C.发行地所在国 D.第三国 23.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。 A.份额B.固定股息率 ...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(十)

1.按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征() A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前 B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本 C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息 ...

热2015年证券从业<市场基础>真题练习(二)

1.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是()。 A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 2.履约担保的标的证券数量等于() A.权证上市数量×行权比例×担保系数 B.证上市数量+行...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选四)

31.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为()年。 A.5B.8C.12D.15 32.依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是()。 A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B.负责办理基金名下的资金往来 C.安全保管基金的全部资产 D.及时向基金份额持有人分配收益 33.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(单选一)

1.在深圳交易所中小企业板块中，()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A.运行独立B.监察独立 C.代码独立D.指数独立 2.下列属于深证交易所的综合指数的是()。 A.深证成分股指数 B.深证A股指数 C.深证综合指数 D.深证B股指数 3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是()。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和...

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