证券从业资格考试试题

证券资格考试《发行与承销》部分单选试题

单项选择题 1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设立的方式。 A.定向发行B.私募 C.公开发行D.招募 2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。 A.1000万B.2000万 C.4000万D.5000万 3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。 A.40％ B.35％ C.25％ D.20％ 4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数——以上...

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热2015年<证券市场基础知识>考试真题(判断六)

51.投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。() 52.一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。() 53.利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。() 54.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。() 55.不同债券的利率不同，这是对...

热2015年<证券交易>考试真题(单选一)

一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过()的营业网点认购上市开放式基金。 A.基金管理人及其代销机构 B.基金托管人及其代销机构 C.基金托管人 D.基金管理人 2.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(多选二)

11.股票发行市场的主要参与者是()。 A.股票承销商 B.股票发行者 C.股票投资者 D.证券业协会 12.固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括()。 A.ETF B.公司债券 C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券 D.国债 13.外国债券一般是由发行地所在国的()承销。 A.证券公司 B.几家大银行 C.金融机构 D....

热2015年<证券交易>考试真题(单选二)

11.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 12.证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。 A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D.全资拥有或者...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(多选三)

21.证券市场按交易结构可分为()。 A.货币市场 B.外汇市场 C.无形市场 D.有形市场 22.随着信用制度的发展，()等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A.银行信用 B.国家信用 C.私人信用 D.商业信用 23.《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员()。 A.不得损害所在机构的合法权益 B.不得从事与其履行职责有利益...

热证券从业资格考试证券交易全真题（1）

一、单选题： 1、证券交易的特征主要表现为------------- A．流动性、安全性和收益性 B．流动性、收益性和风险性 C．流动性、安全性和风险性 D．收益性、安全性和风险性 2、我国证券市场的建立始于---------年。 A．1990 B．1990 C．1986 D．1984 3、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开...

热2015年<证券交易>考试真题(单选三)

21.下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是()。 A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券 B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券 C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券 D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券 22.对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是()。 A.口头或书面警告 B.约见谈话 ...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(多选四)

31.按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征() A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前 B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本 C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息 ...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(判断一)

1.为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。() 2.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。() 3.在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。() 4.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险...

热2015年<证券市场基础知识>考试真题(判断二)

11.证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。() 12.被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。() 13.我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。() 14.证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施，限制或者禁止其证券交易行为。() 15.与发...

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