证券从业资格考试试题

2015年证券考试《基础知识》多选真题及答案

多项选择题（每题l分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 1．特殊类型基金包括（）。 A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．交易型开放式指数基金 2．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。 A．机构地址 B．个人真实姓名 C．机构联系电话 D．机构名称 3．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。 A．远期汇率协议 B．债权类资产的远期合约 C．远期...

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热证券从业考试《基础知识》之债券发行市场

债券发行市场（一）债券发行条件《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。发行价格由发行人和保荐机构通过市场询价确定。（二）债券发行方式 1.定向发行，又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。 2.承购包销，...

热2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义3

交易结算每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。一、证券公司与...

热2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义5

特殊交易事项特殊交易事项包括：开盘价与收盘价的确定；挂牌、摘牌、停牌与复牌；除权与除息；交易异常情况处理等。（一）开盘价与收盘价（掌握）按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。而在证券交易场所，往往还要通过制度来予以规范。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生...

热证券从业考试《基础知识》之国际债券概述

国际债券概述（一）国际债券的定义国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。（二）国际债券的特征 1.资金来源广、发行规模大。发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象...

热证券考试《基础知识》之亚洲债券与我国国际债

亚洲债券市场与我国的国际债券亚洲债券市场亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。 2003年6月第二次亚洲合作对话（ACD）外长非正式会议通过了旨在发展亚洲债券市场的《清迈宣言》、2002年9月由中国香港提出的“发展资产证券化和信用担保市场”倡议、东亚及太平洋地区中央银...

热2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义25

证券自营业务的决策与授权自营业务决策机构的三级体制：董事会——投资决策机构——自营业务部门。董事会是自营业务的最高决策机构。（根据公司资产、负债、损益、资本充足等情况确定自营业务规模、可承受风险限额等，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。（负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。）自营业务部...

热《投资分析》黄金讲义：证券投资技术分析概述

证券投资技术分析概述本节主要内容：熟悉技术分析方法的局限性。熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础；熟悉价量关系变化规律；掌握道氏理论的基本原理；熟悉技术分析方法的分类及其特点。一、技术分析的基本假设与要素（一）技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。（二）技术分析的三...

热2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义26

证券自营业务的运作管理（一）控制运作风险自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调...

热2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义36

一、集合资产管理业务运作的基本规范（熟悉）（一）内控制度 1.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。 2.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当制定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资...

热2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义37

二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序（熟悉）证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。（一）申报申报材料的主要内容包括： 1.申请书。 2.计划说明书。 3.集合资产管理合同文本。 4.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告。 5.推广方案及推广代理协议。 6.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务...

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