证券从业资格考试试题

2015证券考试备战《基础知识》真题解析4

二、多选题 1．在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。 A．代理证券发行 B．代理证券买卖 C．自营性买卖 D．其他咨询业务 2．证券业协会的主要职责有（）。 A．提供交易场所与设施 B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C．为会员提供信息服务 D．组织培训和开展业务交流 3．社会保障基金的资金来源有（）。 A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨入资金 C．其他方式筹集的资金 D．社会公益基金 ...

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热经典真题《投资基金》精选解析（2）

一、单选题 1．（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段 2．下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（）。 A．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性 B．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理...

热2015证券考试备战《基础知识》真题解析5

21．下列各项中，属于公司债券特征的有（）。 A．契约性 B．优先性 C．风险性 D．股权性 22．下列各项中，属于公司债券范畴的有（）。 A．信用公司债 B．不动产抵押公司债 C．收益公司债 D．附认股权证的公司债 23．下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。 A．银行间债券市场 B．公募基金之间 C．沪深股票市场 D...

热经典真题《投资基金》精选解析（3）

一、单选题 1．资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。 A．广播 B．电视 C．报刊 D．基金管理公司网站 2．以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是（）。 A．全面性原则 B．成本效益原则 C．合法、合规性原则 D．审慎性原则 3．对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方...

热2015证券考试备战《基础知识》真题解析6

三、判断题 1．证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（） 2．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（） 3．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（） 4．证券市场是财产权利直接交换的场所。（） 5．证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保...

热2015《证券交易》:证券经纪业务的含义

证券经纪业务的含义证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖...

热2015年6月证券《投资分析》真题及全解析2

21．下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。 A．收购公司 B．收购股份 C．公司合并 D．购买资产 22．某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。 A．851.14 B．897.50 C．913.85 D．907.88 23．根据技术...

热2015《证券交易》:证券经纪业务的特点

证券经纪业务的特点（一）业务对象的广泛性所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。同时，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求情况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素的影响，经常涨跌变化。同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象...

热2015年3月份证券交易真题及答案全解析1

证券从业资格考试网提供2015年3月份证券交易真题及答案解析，以方便考生对照练习，提高成绩顺利通过考试。更多请看模拟试题栏目页。一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求） 1．下列关于净额清算的说法错误的是（）。 A．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算 B．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，...

热2015年3月份证券交易真题及答案全解析2

证券从业资格考试网提供2015年3月份证券交易真题及答案解析，以方便考生对照练习，提高成绩顺利通过考试。更多请看模拟试题栏目页。 21．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。 A．1000股 B．1000元 C．1000份 D．1股 22．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交...

热2015年3月份证券交易真题及答案全解析3

证券从业资格考试网提供2015年3月份证券交易真题及答案解析，以方便考生对照练习，提高成绩顺利通过考试。更多请看模拟试题栏目页。 41．利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（）。 A．网上累计投标询价发行 B．网上定价市值配售 C．新股网上定价发行 D．新股网上竞价发行 42．在我国...

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