证券从业资格考试试题

2015年10月份投资基金真题及答案全解析2

21．根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（）。 A．3个工作日内 B．3日内 C．5个工作日内 D．5日内 22．（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。 A．资产保管 B．资金清算 C．投资监督 D．会计复核 23．支付基金相关费用的资金清算属于（）。 A．交易所交易资金清算 B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算 24．发行人和中...

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热2015年10月份投资分析真题及答案全解析5

21．在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为（）。 A．涨停量小，将继续上扬；跌停量小，将继续下跌 B．涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越小；同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越小 C．涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大；跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大 D．封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小...

热2015年10月份投资基金真题及答案全解析3

41．完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。 A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定 42．当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用（），同时要考察市场的流通性。 A．指数化的投资策略 B．规避和现金流匹配的策略 C．积极的投资策略 D．消极的投资策略 43．如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是（）...

热2015年10月份投资分析真题及答案全解析6

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．1963年，威廉·夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。（） 2．技术分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学和投资学。（） 3．有效市场假说表明，在有效的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。（） ...

热2015年10月份发行承销真题及答案全解析1

2015年第二次证券从业资格认证考试在3月24日、25日举行，证券从业资格考试网为考生提供2015年10月发行承销真题及答案解析供广大考生清查不足，总结提高。一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1．发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反...

热2015年10月份发行承销真题及答案全解析2

21．公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。 A．1 B．2 C．3 D．5 22．上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。 A．10 B．20 C．30 D．15 23．上市公司新股...

热2015年10月份发行承销真题及答案全解析5

21．发行人（）的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。 A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 B．不足规模发行金融债券 C．以不正当手段操纵市场价格，误导投资者 D．未按照规定报送文件或披露信息 22．关于边际资本成本，正确的叙述是（）。 A．追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本 B．边际资本成本可以绘成一条有间...

热证券从业资格考试经典真题：证券交易程序

【真题1】（单项选择题）在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。 A.时间优先原则 B.价格优先原则 C.数量优先原则 D.客户优先原则【答案】B 【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交...

热2015年10月份发行承销真题及答案全解析6

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1．我国目前凭证式国债发行完全采用公开招标的方式。（） 2．凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（） 3．根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当由2人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（） 4．以...

热证券从业资格考试经典真题：证券交易概述

第一章证券交易概述经典部分真题【真题1】（单项选择题）证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。 A.高收益与低风险 B.高效率与低成本 C.高收益与低成本 D.高效率与低风险【答案】B 【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本...

热2015年10月份证券交易真题及答案全解析1

2015年第二次证券从业资格认证考试在3月24日、25日举行，证券从业资格考试网为考生提供2015年10月证券交易真题及答案解析方便广大考生查缺补漏，总结提高。预祝考生顺利通过考试。一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（）。 A．对单一客户融资业务规模不...

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