证券发行与承销

证券从业考试《发行与承销》考点：国债的发行与承销

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《发行与承销》：国债的发行与承销。希望大家都能获得一个好的成绩! 【考点一】国债的发行与承销目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。一、我国国债的发行方式目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，储蓄国债发行可采用包销或代销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。 1.公开招标方式公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高...

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热证券从业考试《发行与承销》考点：可转换公司债券

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《发行与承销》：可转换公司债券。希望大家都能获得一个好的成绩! 【考点一】上市公司发行可转换公司债券的准备工作一、概述 1.可转换公司债券的概念可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 2.股份转换与债券偿还根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后...

热证券从业考试《发行与承销》考点：股份有限公司

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《发行与承销》：股份有限公司。希望大家都能获得一个好的成绩! 股份有限公司的股份和公司债券大纲要求：掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少。熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设质和注销。了解公司债券的含义和特点。一、股份有限公司的资本 (一)资本的含义：股份有限公司的资本即注册资本，是指在公司登记机关登记的资本，也称股份资本...

热2015证券从业考试《发行与承销》考点：股份制改组

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《发行与承销》知识点(十)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 股份制改组的资产评估 (一)资产评估的含义和范围整体资产评估是指对参与某种经营活动的全部资产和负债进行的评估。 1.资产评估的含义。资产评估是指由专门的评估机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，...

热2015证券从业考试《发行与承销》考点：会计报表

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《发行与承销》知识点(九)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 股份制改组的会计报表审计会计报表审计一般包括三个阶段。计划阶段：重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所做出的决策。审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表无保留意见的...

热2015证券从业考试《发行与承销》考点：个别资本

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《发行与承销》知识点(八)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 一、个别资本成本 (一)公司债券成本从融资者的角度来看，债券的成本是公司为获得资金所支付的各项费用。但从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的...

热2015证券从业考试《发行与承销》考点：外部筹资

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《发行与承销》知识点(七)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 一、外部筹资筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券。其中有一部分资金具有混合型特点，如优先股、认股权证、可转换证券等。 (一)普通股筹资 1.优点：没有固定利息负担。普通股实际上是对公司总资产的...

热2015证券从业考试《发行与承销》考点：早期资本结构

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《发行与承销》知识点(六)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 一、早期资本结构理论 (一)净收入理论假定： (1)当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化; (2)债务融资的税前成本比股票融...

热2015证券从业考试《发行与承销》考点：新股发行体制

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《发行与承销》知识点(五)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 一、新股发行体制的总体原则 1.中国证监会于2009年6月10日公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。 2.改革原则：坚持市场化方向，促进新股定价进...

热2015证券从业考试《发行与承销》考点：估值和询价

下面是留学群证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《发行与承销》知识点(四)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 首次公开发行股票的估值和询价大纲要求：掌握股票的估值方法，了解投资价值分析报告的基本要求。掌握首次公开发行股票的询价与定价的制度。 1.发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 2....

热2015证券从业考试《发行与承销》考点：首次公开发行

下面是留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《发行与承销》知识点(三)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 首次公开发行的具体操作知识点一、推介 1.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。招股意向书公告至开始推介间隔不得少于1天。首次公开发行股票发行...

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