证券市场基本法律法规大纲第二章第二节
第二章证券从业人员管理 第二节 执业行为 掌握证券业从业人员执业行为准则;熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定;掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。 了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。 掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。 掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任;掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。 掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人...