证券投资基金

证券从业《投资基金》考点精讲：基金份额的登记

第三章第三节基金份额的登记一、开放式基金份额登记的概念开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。二、我国开放式基金注册登记机构及其职责我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 (一)我国开放式基金的注册登记体系的模式 1.基金管理人自建注册...

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热证券从业《投资基金》考点精讲：DII基金

第二章第八节DII基金一、QDII基金经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构就被称为“合格境内机构投资者”，简称QDII。二、QDII基金在投资组合中的作用 1.提供新的投资机会; 2.降低投资组合风险。三、QDII基金的投资对象 (一)可投资对象 1.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具; 2.政府债券、公司债券、...

热证券从业《投资基金》考点精讲：混合基金

第二章第五节混合基金一、混合基金在投资组合中的作用混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。二、混合基金的类型混合基金尽管会同时投资于股票、债券等，但却常常依据基金投资目标的不同而进行股票与债券的不同配比。因此，通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活...

热证券从业《投资基金》考点精讲：保本基金

第二章第六节保本基金一、保本基金的特点保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。为能够做到本金安全或实现最低回报，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券;同时，为提高收益水平，保本基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风险资产上，使得市场不论是上涨还是下跌，该基金于投资期间到期时，都能保障其本金不遭受损...

热证券从业考试《证券投资基金》考点：证券组合

投资学中的“组合”一词通常是指个人或机构投资者所拥有的各种资产的总称。证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等。避税型证券组合通常投资于市政债券，这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券。增长型证券组合以资本升值为...

热证券考试《证券投资基金》考点：证券组合管理特点

证券组合管理的意义在于: 采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标，避免投资过程的随意性。证券组合管理特点主要表现在两个方面： (1)投资的分散性。证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效的降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平...

热证券考试《证券投资基金》考点：证券组合管理的方法

所谓被动管理方法，指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。采用此种方法的管理者认为，证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。他们坚持“买入并长期持有”的投资策略。所谓主动管理方法，指经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法。小编精心为您推荐：证券从业资格考试各科过关技巧证券...

热证券从业考试《证券投资基金》考点：证券组合管理

1.确定证券投资政策。包括确定投资目标、投资规模和投资对象。投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率，应包括风险和收益两项内容。投资规模是指用于证券投资的资金数量。投资对象是指证券组合管理者准备投资的证券品种，它是根据投资目标确定的。 2.进行证券投资分析。这种考察分析的一个目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制;另一个目的是发现那些...

热证券从业考试《证券投资基金》考点：现代证券组合

(一)现代证券组合理论的产生现代证券理论的开端： 1952年，哈理.马柯威茨《证券组合选择》马柯威茨分别用期望收益率和收益率的方差来衡量投资的预期收益水平和不确定性(风险)，建立均值方差模型来阐述如何全盘考虑上述两个目标，从而进行决策。 (二)现代证券组合理论的发展马柯威茨提供的方法面临的最大问题是其计算量太大，这严重阻碍了马柯威茨方法在实际中的应用。 1963年，马柯威茨的学生威廉.夏普提...

热证券从业考试《证券投资基金》考点：无差异曲线特点

无差异曲线具有六个特点： 1.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线; 2.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇; 3.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同; 4.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同; 5.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高; 6.无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。小编精心为您推荐：证券从...

热证券从业资格考试《投资基金》章节重点

交易型开放式指数基金(ETF)的募集与交易一、ETF份额的发售 (一)认购方式在ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为场内认购和场外认购。场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。场外认购是指投资者通过基金管理人或其指定的发售代理机构进行的认购。根据投资者认购ETF 份额所支付的对价种类，ETF 份额的认购又可分为现金认购...

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