证券市场基础知识

证券考试《基础知识》考点：证券市场监管的重点内容

●涉及重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效 ●涉嫌犯罪被立案调查，董、监、高涉嫌犯罪被采取强制措施内幕交易的行为方式：行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为;或泄露内幕信息;建议他人买卖证券内幕交易的法律责任： ●没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款; ●无违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的处罚; ●单位从事内幕交易的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处于三万元以上三十万元以下的处罚; ●证券监督管理...

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热证券考试《基础知识》考点：证券投资者保护基金制度

□ 证券投资者保护基金 o 保护基金的用途主要是证券公司被撤销、关闭、破产、接管、托管时，按照国家政策规定对债权人予以偿付 o 保护基金的来源 ●沪深交易所在风险基金达到规定上限后，交易经手费的20%纳入基金 ●境内注册的证券公司，按营业收入的0.5%-5%缴纳基金 ●发行股票、可转债时，申购冻结资金的利息收入 ●向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 ●国内外机构、组织、个人的捐赠 ...

热证券从业考试《基础考试》考点：普通股股东的权利

1、我国《公司法》规定：公司财产在分别支付清算费用、职工工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务后的剩余资产，按照比例分配给股东。 2、普通股股东的权利：公司重大决策参与权、公司资产收益权和剩余资产分配权、其他权利。 3、除了公司重大决策参与权、公司资产收益权和剩余资产分配权以外，我国《公司法》规定，股东还有以下主要权利： (1) 股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根...

热证券从业考试《基础考试》考点：股东大会

1、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持有表决权过半数通过。 2、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 3、股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。 4、累积投票制：累积投票制指股东大会选举两名以上的董事时，股东所持的每一股份拥有与待...

热证券从业考试《基础考试》考点：再贴现率

1、再贴现率又是基准利率。 2、财政政策对股票价格影响有4个方面： (1) 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展;或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长; (2) 通过调节税率影响企业利润和股息; (3) 干预资本市场各类交易适用的税率; (4) 增减或减少国债的发行量。 3、汇率上升――即本币贬值;汇率下降――即本币升值。 4、我国《证券法》规...

热证券从业考试《基础考试》考点：贴现利息的计算

1、贴现利息的计算：贴现利息是汇票的收款人在票据到期前为获取票款向贴现银行支付的利息，计算方式是：贴现利息=贴现金额x贴现率x贴现期限 2、汇票：是由出票人签发的，要求付款人在见票时或在一定期限内，向收款人或持票人无条件支付一定款项的票据。汇票是国际结算中使用最广泛的一种信用工具。 3、国际贸易结算，基本上是非现金结算。使用以支付金钱为目的并且可以流通转让的债权凭证――票据为主要的结算工具。是由一...

热证券从业考试《基础考试》考点：行业分析因素

1、行业分析因素：定性因素、定量因素。 2、常见的行业分析因素有： (1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平; 3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。 4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开...

热证券从业考试《基础知识》：有价证券分类

广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券狭义有价证券：资本证券商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产...

热证券从业考试《基础知识》：有价证券

证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。一、有价证券 (一)有价证券定义：有价证券与虚拟资本有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 1.证券本身没有价值; 2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入; 3.可以在证券...

热证券市场基础知识考试大纲第八章

第八章证券市场法律制度与监督管理掌握证券市场法律法规的层次;掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的调整的范围宗旨和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定;熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定;掌握《...

热证券市场基础知识考试大纲第七章

第七章证券中介机构掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求;熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求;掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求;掌握我国证券公司的监管制度。掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌...

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