证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月24日)

单项选择题1、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（） 2、目前我国内地市场适用于T+3日滚动交收的品种是（　）。3、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或违法所得不足10万元的，（）。 A．处以10万元以上20万元以下的罚款B．处以20万元以上30万元以下的罚款C．处以10万元以上30万元以下的罚款D．处以20万元的罚款多项选择题4、投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。 5、目前，我国证券清算、交收业务要遵循的原则包括（　...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月25日)

单项选择题1、对单位或个人强令、指示、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或担保的处罚措施表述中，不正确的是（　）。2、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。 A． 50%B． 80%C...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月21日)

单项选择题1、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。 A．0．1元或其整数倍B．0．05元或其整数倍 C．0．01元或其整数倍D．0．005元或其整数倍2、证券经纪商和客户之间的关系是（）。A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约3、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。 A．中国人民银行B．证券交易所C．交易系统D．结...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月22日)

单项选择题1、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。 A．2 B．3 C．5 D．102、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。 3、在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。客户优先原则时间优先原则数量优先...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月12日)

单项选择题1、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。 2、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A．前日基金份额净值B．1元C．当日基金份额净值D．当日市场价格 3、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。A．91B．180C．360D．365多项选择题4、根据证券公司自营业务的特点和管理要求...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月13日)

单项选择题1、债券的回购交易是指（　）。 2、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。 3、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。A．本交易日闭市后B．次一交易日开市前C．次一交易日开市后D．次一交易日闭市后4、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。 A．清户B．登记过户C．清账销...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月14日)

单项选择题1、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。（）A．对B．错 2、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（　）。3、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款。4、下列（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。5、下列对于市价委托，不正确的说法是（）。A．没...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月4日)

单项选择题1、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。2、在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（） 3、在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）融入资金量。 4、根据《证券法》有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（） 5、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月15日)

单项选择题1、中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。 A．保险金B．利息C．成本D．利润2、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　）内使投资组合比例符合约定。3、开立证券账户应坚持（　）原则。 4、自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（　）A．正确B．错误C．放弃5、证券...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月5日)

单项选择题1、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出×股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价l0．70元，时间l3：35；乙的卖出价l0．40元，时间13：40；丙的卖出价l0．75元，时问13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。A．甲、乙、丙、丁B．乙、甲、丁、丙C．丁、乙、甲、丙D．丙、丁、甲、乙 2、证券公司在向客户融资融券前，...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月6日)

单项选择题1、证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（）多项选择题2、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要有（　）。3、国内外证券交易中的报价方式主要有（）。A．双边报价B．书面报价C．电脑报价D．口头报价不定项选择题4、委托人的权利之一是可以自由（）自己名下的证券。A．买卖B．冻结C．质押D．赠与5、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 ...

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