证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月6日)

单项选择题1、证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（）多项选择题2、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要有（　）。3、国内外证券交易中的报价方式主要有（）。A．双边报价B．书面报价C．电脑报价D．口头报价不定项选择题4、委托人的权利之一是可以自由（）自己名下的证券。A．买卖B．冻结C．质押D．赠与5、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 A．公平公正、诚实守信B．健全内控、规范运作C．投资风险，客户自担D．投资损失证券公司连带 6、 ...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月16日)

单项选择题1、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（　）。2、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（．）元代表议案一。3、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。4、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。A．会员大会B．理事会C．董事会D．专门委员...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月17日)

单项选择题1、首次发行的股票在（）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A．主板B．创业板C．中小企业板D．代办股份转让系统2、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。 A．前1分钟B．前5分钟C．前10分钟D．前15分钟3、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月7日)

单项选择题1、委托指令根据（）划分，有买进委托和卖出委托。 2、实现证券与价款的收付称为（）。 3、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（） 4、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的（）。 A．处以10万元以上20万元以下的罚款B．处以20万元以上30万元以下的罚款C．处以10万元以上30万元...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月17日)

单项选择题1、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。 A．初始登记B．退出登记C．变更登记D．债券登记2、某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（　）天，应计利息额是（　）元。3、上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。 A．...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月8日)

单项选择题1、上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。（） 2、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（）。3、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是（）。多项选择题4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务应当提供的服务有（）。A．协助办理开户手续B．办理期货经纪业务C．提供期货行情信息D．提供期货交易设施5、...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月18日)

单项选择题1、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。2、下列关于交易席位的使用，说法错误的是（）。A．席位不得退回，不得转让B．会员席位只能由会员单位自己使用C．基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位D．经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续 3、在代理买卖业务中，证券公司充当的角色是（）。A．委托人B．代理人C．投资...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月9日)

单项选择题1、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（）申报。 2、目前深圳证券交易所B．股申报价格最小变动单位为0.001港元。A．正确B．错误多项选择题3、非上市证券自营买卖的主要实现方式包括（）。A．柜台自营买卖B．银行间市场C．代办股份转让系统D．股票代销 4、下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员所须承担的义务有（　）。5、在证券交易市场发展的早期，（）是一种重要的形式。...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月19日)

单项选择题1、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。 A．债券质押式回购交易B．基金交易C．权证交易 D．债券买断式回购交易2、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。A．5%；2B．15%；2C．5%；3D．10%；3 3、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A． ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月10日)

单项选择题1、标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%2、上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（）3、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月20日)

单项选择题1、新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（），则市值配售与网上定价发行同时进行。A．20%B．30%C．50%D．100% 2、凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。A．正确B．错误多项选择题3、证券交易所要对会员进行监督管...

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