证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月17日)

单项选择题1、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。 A．初始登记B．退出登记C．变更登记D．债券登记2、某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（　）天，应计利息额是（　）元。3、上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。 A． 100手或其整数倍B． 10手或其整数倍C． 50手或其整数倍D． 1000手或其整数倍4、操纵市...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月8日)

单项选择题1、上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。（） 2、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（）。3、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是（）。多项选择题4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务应当提供的服务有（）。A．协助办理开户手续B．办理期货经纪业务C．提供期货行情信息D．提供期货交易设施5、...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月18日)

单项选择题1、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。2、下列关于交易席位的使用，说法错误的是（）。A．席位不得退回，不得转让B．会员席位只能由会员单位自己使用C．基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位D．经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续 3、在代理买卖业务中，证券公司充当的角色是（）。A．委托人B．代理人C．投资...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月9日)

单项选择题1、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（）申报。 2、目前深圳证券交易所B．股申报价格最小变动单位为0.001港元。A．正确B．错误多项选择题3、非上市证券自营买卖的主要实现方式包括（）。A．柜台自营买卖B．银行间市场C．代办股份转让系统D．股票代销 4、下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员所须承担的义务有（　）。5、在证券交易市场发展的早期，（）是一种重要的形式。...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月19日)

单项选择题1、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。 A．债券质押式回购交易B．基金交易C．权证交易 D．债券买断式回购交易2、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。A．5%；2B．15%；2C．5%；3D．10%；3 3、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A． ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月10日)

单项选择题1、标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%2、上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（）3、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月20日)

单项选择题1、新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（），则市值配售与网上定价发行同时进行。A．20%B．30%C．50%D．100% 2、凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。A．正确B．错误多项选择题3、证券交易所要对会员进行监督管...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月11日)

单项选择题1、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。 A．董事会B．股东大会C．投资决策机构D．自营业务部门2、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买人同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10：25，乙的买人价11.40元，时间10：30；丙的买人价11.40元，时间10：25。那么这三位投资者交易的优先顺序为（　）。3、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月21日)

单项选择题1、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。 2、证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（） 3、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（）。A． 9：15－11：3013：20－15：00B． 9：15－11：30...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月22日)

单项选择题1、在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。A．新股发行人B．新股发行主承销商C．证券交易所D．证券登记结算公司 2、（）是证券经纪业务营销的关键环节。 A．目标市场选择B．营销渠...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月23日)

单项选择题1、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。2、证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。3、2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。 A．政策性银行B．地方性银行 C．上市商业银行D．所有商业银行4、交易型开放式指数基金(ETF)是指经依法筹集备案，投资特定证券指数所对应组合...

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