证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月15日)

单项选择题1、最低备付可用于完成交收和划出，不足限额的，次日必须补足。A．正确B．错误 2、专项资产管理业务的特点不包括（）。A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作 3、下列不属于集合资产管理业务特点的有（）。A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”B．投资范围有限定性和非限定性之分C．客户资产必须进行托管D．要设定特定的投资目标 4、当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。A．先买先卖...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月5日)

单项选择题1、权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A．10B．5C．1D．3 2、证券只能登记在证券持有人本人名下。（）3、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A．监事会一投资决策机构一自营业务部的三级体制B．投资决策机构一自营业务部门的二级体制C．董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制D．董事会一投资决策部门的二级体制4、投资者通过上海证券交易所交易...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月6日)

单项选择题1、证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。（） 2、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（） 3、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值 4、在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（）...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月26日)

单项选择题1、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1万张B．3万张C．5万张D．10万张 2、对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。 A．±l5%B．...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月16日)

单项选择题1、集合竞价原则不包括（）。A．可实现最大成交量的价格B．高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交的价格C．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 2、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。 A．10％B．15％C．20％D．25％ 3、证券自营业务原始凭证以及有关业务...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月7日)

单项选择题1、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向中国证监会推荐挂牌。A．正确B．错误 2、证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。A．正确B．错误 3、下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法正确的是（）。 A．投资者在配股缴款期内，通...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月27日)

单项选择题1、在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，集中核算。（） 2、下列方法中，（）是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。 A．介绍法B．缘故法C．陌生拜访法D．间接法 3、网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效、安全。（）A．正确B．错误 4、 ETF申购是投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月17日)

单项选择题1、按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撒销停牌前的申报，也接受新的申报。A．对B．错 2、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A．市场风险B．客户信用风险C．业务管理及集中度风险D．信息技术风险 3、（）可以使大量回购债券不被冻结，从而提高了债券的利用效率。A．封闭式回购B．抵押式回购C．开放式回购D．开放式回购和封闭式回...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月8日)

单项选择题1、中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（） 2、证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。（） 3、下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。 A．清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月18日)

单项选择题1、证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（）。 A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易 2、 A股账户不能用于买卖债券。（） 3、证券登记结算公司提供的服务不包括（）。A．登记B．存管C．结算D．监管4、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A．会员公司在该所取得的交易席位B．会员公司的账户C．会员公司的客户D．证券公...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月28日)

单项选择题1、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，（）对证券账户实施统一管理。 A．中国证券登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 2、在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（） 3、债券质押式回购交易...

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