证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月11日)

单项选择题1、（）是证券经纪业务营销的关键环节。 A．目标市场选择B．营销渠道选择C．客户促成D．客户关系建立 2、投资者买卖证券的第一步是要向（）及其代理点申请开立证券账户。A．证券交易所B．中国结算公司C．证券业协会D．证监会 3、TA系统是指（）。A．中国结算公司基金登记结算系统B．中国结算公司股票型基金登记结算系统C．中国结算公司开放式基金登记结算系统D．中国结算公司封闭式基金登记结算系统 4、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（）。 A．寻求司法保护权B．...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月2日)

单项选择题1、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 A．董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构B．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构C．业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D．业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会 2、在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A．证券发行人B．证券公司C．投资人D．...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月12日)

单项选择题1、下面给出关于清算的解释，错误的是（）。A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和，C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 2、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是（）。A．上证180指数成分股...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月3日)

单项选择题1、公司某位监事发生变动是内幕信息之－。（） 2、（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月3、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。（） 4、新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方B．买方C．委托方D...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月13日)

单项选择题1、退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（）字样，以区别于其他股票。 A．特别B．*STC．PT D．ST 2、上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（） 3、证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（）。A．口头报价B．电报报价C．书面报价D．电脑报价 4、新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发i行...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月4日)

单项选择题1、证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括（）。 A．法定代表人B．联系方式C．公司营业执照D．住所 2、在订单匹配原则方面，我国采用（）原则。 A．价格优先和时间优先B．价格优先C．做市商优先和经纪商优先D．数量优先和客户优先 3、目前，我国对（）实行T+3交收方式。 A．B股B．A股C．基金D．债券 4、根据上海证券交易所的规定，买...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月14日)

单项选择题1、证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。A．登记公司B．证券公司C．证券交易所D．资产托管机构 2、证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。（） 3、在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月5日)

单项选择题1、上海证券交易所的A股过户费与深圳证券交易所的A股过户费相等。（） 2、以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。A．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B．可实现最大成交量的价格C．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 3、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A．交易风险B．投...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月15日)

单项选择题1、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市次日起执行。（） 2、开立证券账户应坚持（）原则。A．合法性与及时性B．合法性与真实性C．及时性与全面性D．及时性与真实性 3、国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。A．追溯调整B．不追溯调整C．部分追溯调整D．无法判断 4、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月6日)

单项选择题1、证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、．通信系统出现（）分钟以上中断。 A． 10B．5 C 15C．20 2、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。 A．T日15：00B．T日16：00C．T+1日15：00D．T+1 日 16：00 3、公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（　） 4、按照深圳...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月16日)

单项选择题1、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A．维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用)C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券...

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