证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月11日)

单项选择题1、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A．一级B．二级C．三级D．初始2、证券公司自营业务的主要内容是（）。 A．上市证券的自营买卖B．非上市证券的自营买卖C．凭证式债券的自营买卖D．金融衍生工具的自营买卖 3、客户只能开立1个信用资金账户。（） 4、在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算单位都是元，保留两位小数。（） 5、场外交易采取一对一的方式，不可能产生买方内部或卖方内部的出价、要价竞争。（） 6、证券公司与单一客户签...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月30日)

单项选择题1、证券交易所自受理会员席位转让之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。（） 2、客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。A．登录账户B．账户名称C．通讯密码D．以上都对 3、下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。A．至少3个月查询一次资产的配置状况B．保证委托资产来源及用途的合法性C．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．按合同约定...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月24日)

单项选择题1、根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式不包括（）。 A．场内现金认购B．电话认购C．网上组合证券认购D．网下组合证券认购 2、甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.50元，时间为1 3：20；乙的卖出价为10.80元，时间为13：35；丙的卖出价为10.65元，时间为13：30；丁的卖出价为10.80元，时间...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月12日)

单项选择题1、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（）2、回购交易申报无数量限制。（） 3、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%，属于内幕消息。（） 4、证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（） 5、根据我国税法的规定，印花税是在A股...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月25日)

单项选择题1、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称（）。 A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式 2、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A．5%B．10%C．15%D．20% 3、证券指数的编制应遵循公平、公开和公正原则。（） 4、证券交易中的委托单，性质上相当于（）。A．委托合同B．交易对象C．交割收据D．身份证明...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月31日)

单项选择题1、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。 A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B．假借他人名义或以个人名义进行自营买卖C．与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D．以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易 2、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月13日)

单项选择题1、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6 元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（）股。A．8000B．8300C．8330D．8333 2、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数。 A．无偿送股...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月26日)

单项选择题1、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。 A．申报数量不低于1万手，交易金额不低于1 000万元人民币B．申报数量不低于1万手，交易金额不低于2 000万元人民币C．申报数量不低于2万手，交易金额不低于1 000万元人民币D．申报数量不低于2万手，交易金额不低于2 000万元人民币 2、按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月14日)

单项选择题1、客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金、证券所产生的利息等，其中任何一部分都可单独作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。（） 2、在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A．证券发行人B．证券公司C．投资人D．证券交易所3、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（） 4、某投资者持有...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月3日)

单项选择题1、证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。（）2、在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（） 3、（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 A．公开报价B．对话报价C．格式化询价D．双边报价 4...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月17日)

单项选择题1、全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则是：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。 A．30B．60C．90 D．91 2、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A．15%B．10%C．5%D．20% 3、可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。（） 4、通过沪、深证券交易所交...

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