证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月5日)

单项选择题1、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。A．信用资金台账B．信用交易担保资金账户C．信用资金账户D．融资专用资金账户 2、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A．0.5‰B．1‰C．2‰D．3‰ 3、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）。A．成交面额的0.75%B．成交面额的0.05%C．成交金额的0.05%D．成交金额的0.1%4、清算是交收的基础和保...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月19日)

单项选择题1、年轻人往往有稳定的收人来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。（） 2、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（） 3、客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（） 4、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A．客户信用证...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月29日)

单项选择题1、专项资产管理业务的特点不包括（）。A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作 2、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。 A．国家税收部门B．中国证监会C．中国结算公司D．证券交易所 3、（）指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。A．配股登记B．变更登记C．基金募集登记D．债券发行登记 4、可转换债券的持有者要...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月30日)

单项选择题1、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。A．机构开户所使用的名称B．机构专用C．机构所使用的交易席位号D．交易席位所属的公司名称 2、《中华人民共和国证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上（）万元以下的罚款。A．50B．60C．80D．100 3、目前，我国A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（） 4、对经纪...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月12日)

单项选择题1、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（） 2、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）(R为股权登记日)。 A．R日B．R+1日C．R+2日D．R+3日 3、从内容上看，认股权证具有（）的性质。A．债权B．场外交易C．基金D．期权 4、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（） 5、上海证券交易所买断式回...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月2日)

单项选择题1、证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。（） 2、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（）年。 A．10B．15C．20D．30 3、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。（） 4、根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（）5、某证券公司...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月13日)

单项选择题1、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A．0.3%B．2.5%C．0.2%D．2.8% 2、下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是（）。 A．席位可以退回，也可以转让B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回，也不可以转让 3、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是（）。 A．股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为10...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月3日)

单项选择题1、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××股票(A股)20 000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，保留两位小数) A．15.O6B．15.08C．15.09 D．15.15 2、单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月14日)

单项选择题1、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。 A．审计B．稽核C．验资D．评估 2、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。 A．配股登记日B．配股公告日后一天C．配股股权登记日后一天D．配股公告日 3、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月4日)

单项选择题1、业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。（） 2、为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（） 3、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136.8...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月15日)

单项选择题1、证券经纪业务的风险主要包括（）。A．基本风险和非基本风险B．代理风险和经营管理风险C．系统风险和非系统风险D．合规风险、管理风险和技术风险 2、中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循先激活、后注册的程序。（） 3、证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（） 4、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终...

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