证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月26日)

单项选择题1、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。 A．以代理人的身份从事证券交易B．收入来源为收取的佣金C．不承担交易中的价格风险D．收入来源为买卖价差 2、下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。A．市场性B．连续性C．经济性D．公平性 3、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。 A．1万元以上...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月7日)

单项选择题1、投资者参与交易而支付的佣金属于间接成本。（） 2、债券回购交易的标准品种是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品。（） 3、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）。 A．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额B．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额C．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月17日)

单项选择题1、下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。A．清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．清算不发生财产实际转移 2、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A．1B．3...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月8日)

单项选择题1、对股票交易实行特别处理是对该上市公司的处罚。（） 2、客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金、证券所产生的利息等，其中任何一部分都可单独作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。（） 3、 2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所内进行的。（） 4、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（） 5、在客户办理开...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月18日)

单项选择题1、证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）。 A．技术故障造成的损失B．操作失误造成的损失C．不可抗力造成的损失D．经营不善造成的损失 2、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（） 3、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。（　） 4、非交易过户可免交印花税。（） ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月27日)

单项选择题1、下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中，错误的是（）。 A．以代理人的身份从事证券交易B．与客户是委托代理关系C．不承担交易中的价格风险D．收入来源为买卖价差 2、营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。（） 3、指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月9日)

单项选择题1、代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式配对成交。 A．集合竞价B．撮合定价C．连续竞价D．交易所定价 2、根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括（）。 A．追究刑事责任B．罚款C．没收违法所得D．撤销相关业务许可 3、对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（） 4、尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月19日)

单项选择题1、目前我国证券市场采用的是法人与自然人相结合的结算模式。（） 2、证券金融公司以营利为主要目的。（） 3、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）内报证券交易所备案。 A．2个交易日B．3个交易日C．4个交易日D．5个交易日 4、关于证券登记，下列说法不正确的是（）。A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月28日)

单项选择题1、买人申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时，以买人申报价格成交。（） 2、期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（） 3、维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。 A．150%B．200%C．250%D．300% 4、开立证券账户应坚持（）原则。...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月10日)

单项选择题1、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。 A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额2、证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（） 3、集合资产管理计划管理人承诺以诚实信...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月20日)

单项选择题1、目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的（）以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。 A．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》B．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》C．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》D．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》 2、下列属于无差异市场营销...

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