证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月28日)

单项选择题1、买人申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时，以买人申报价格成交。（） 2、期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（） 3、维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。 A．150%B．200%C．250%D．300% 4、开立证券账户应坚持（）原则。 A．合法性与及时性B．合法性与真实性C．及时性与全面性D．及时性与真实性 5、转托管可使投资者...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月10日)

单项选择题1、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。 A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额2、证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（） 3、集合资产管理计划管理人承诺以诚实信...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月20日)

单项选择题1、目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的（）以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。 A．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》B．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》C．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》D．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》 2、下列属于无差异市场营销...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月1日)

单项选择题1、证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。（） 2、证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（） 3、配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。（） 4、 ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A．网上B．网下C．网上和网下D．柜台 5、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（）不属于其中的内容。 A．...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月23日)

单项选择题1、债券的1手为（）元面值。 A．1000B．100C．10D．1 2、可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机，请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（） 3、交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（） 4、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。 A．自...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月11日)

单项选择题1、目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的（）以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。 A．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》B．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》C．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》D．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》 2、证券自营业务的特点之一...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月2日)

单项选择题1、心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。（） 2、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下 3、股票买卖印花税最后由（）...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月24日)

单项选择题1、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（）。 A．当日该证券的第一笔卖出委托价B．当日该证券的第一笔买入委托价C．当日该证券的第一笔成交价D．该证券上一交易日的最后一笔成交价 2、在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（） 3、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。 A．时间优先、客户优先B．时间优...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月12日)

单项选择题1、证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（）。A．决策的自主性B．交易的风险性C．收益的不稳定性D．交易方式的自主性 2、根据我国现行有关交易制度的规定，下列选项中可进行当日回转交易的是（）。 A．债券B．基金C．B股D．A股 3、在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。（） ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月3日)

单项选择题1、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。 A．交收B．清算C．成交D．结算 2、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。 A．高效性B．经济性C．连续性D．市场性 3、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。 A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月13日)

单项选择题1、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。 A．有效性B．稳定性C．安全性D．流动性 2、债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A．成交通知单B．成交传真件C．成交确认单D．成交协议书3、证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（） 4、上海交易所在A股现金红利派发13程安排中，除息日是（）。 A．T-1日B...

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