证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月14日)

单项选择题1、在证券经纪业务营销活动中，（）是客户招揽的保证。 A．品牌B．目标市场与营销渠道选择C．客户关系建立D．客户促成 2、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。 A．市场指数的收益率B．市场指数的风险度C．市场指数的透明度D．市场指数的覆盖率 3、在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买人的证券不可以进行转托管。（） 4、下列不属于证券经纪业务风险的是（）。 A．合规风险B．管理风险C．技术风险D．市场风险 5、股票交易如果在证券交易所...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月5日)

单项选择题1、融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。（） 2、权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（） 3、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。 A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同Et可以赎回 4、回购交易...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月15日)

单项选择题1、某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金限额应为（）万元。A．2.756 8B．2.727 3C．2.892 6D．2.986 6 2、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。 A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理 3、目前，只有...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月6日)

单项选择题1、证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的（）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 A．当日B．次日C．第三日D．第四日 2、投资者通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为（）。 A．买入B．卖出C．买入或卖出D．不申报买卖方向 3、自然人及－般机构开立证券账户，由（）办理。 A．中国证券业协会B．开户代理机构C．证券交易所D...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月16日)

单项选择题1、下列各项不属于证券自营业务的投资范围的是（）。 A．权证B．金融期货C．证券投资基金D．债券 2、受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。A．SDB．SC．FTD．ST 3、根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。（） ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月7日)

单项选择题1、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。 A．1倍以上5倍以下B．2倍以上5倍以下C．3倍以上10倍以下D．5倍以上10倍以下 2、信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。（） 3、按照我国现行有关制...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月28日)

单项选择题1、托管机构应当为集合资产管理计划开立专门的证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（）。 A．托管机构一证券公司一集合资产管理计划名称B．集合资产管理计划名称一证券公司一托管机构C．证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称D．证券公司一集合资产管理计划名称一托管机构 2、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。 A...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月17日)

单项选择题1、债券质押式回购交易过程中的融券方在回购期间内取得了债券的所有权。（） 2、下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（）。A．证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失B．因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失C．因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失D．因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失 3、客户证券交易通过人工电话委托，接...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月8日)

单项选择题1、同业中心和中央结算公司每日向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。（） 2、上市公司实行送股时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。（） 3、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。A．按天B．按月C．按季D．按年 4、 ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月29日)

单项选择题1、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136.8元，当月的标准券折算率为1.35。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。(不考虑交易费用) A．2 600B．1 350C．4 600 D．635 2、进行客户征信投资偏好调查，应调查的内容不包括（）。 A．客户证券投资的风险偏好(平衡、稳健、激进)B．投资的主要品种C．操作风格D．投资的规模 3、交...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月18日)

单项选择题1、自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（） 2、投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（） 3、配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。（） 4、大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是（）。A．地区集中策略B．品种集中策略C．时间集中策略D．客户集中策略 5、...

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