证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月7日)

单项选择题1、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。 A．1倍以上5倍以下B．2倍以上5倍以下C．3倍以上10倍以下D．5倍以上10倍以下 2、信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。（） 3、按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月28日)

单项选择题1、托管机构应当为集合资产管理计划开立专门的证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（）。 A．托管机构一证券公司一集合资产管理计划名称B．集合资产管理计划名称一证券公司一托管机构C．证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称D．证券公司一集合资产管理计划名称一托管机构 2、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。 A...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月17日)

单项选择题1、债券质押式回购交易过程中的融券方在回购期间内取得了债券的所有权。（） 2、下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（）。A．证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失B．因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失C．因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失D．因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失 3、客户证券交易通过人工电话委托，接...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月8日)

单项选择题1、同业中心和中央结算公司每日向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。（） 2、上市公司实行送股时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。（） 3、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。A．按天B．按月C．按季D．按年 4、 ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月29日)

单项选择题1、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136.8元，当月的标准券折算率为1.35。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。(不考虑交易费用) A．2 600B．1 350C．4 600 D．635 2、进行客户征信投资偏好调查，应调查的内容不包括（）。 A．客户证券投资的风险偏好(平衡、稳健、激进)B．投资的主要品种C．操作风格D．投资的规模 3、交...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月18日)

单项选择题1、自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（） 2、投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（） 3、配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。（） 4、大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是（）。A．地区集中策略B．品种集中策略C．时间集中策略D．客户集中策略 5、...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月9日)

单项选择题1、可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（） 2、可充抵保证金的证券.除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）。 A．80%B．85%C．90%D．95% 3、集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。（） 4、证券公司申请融资...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月30日)

单项选择题1、根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。（） 2、证券公司应按监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息报告中，不包括（）。 A．自营业务席位情况B．证券公司的资产状况C．自营风险监控报告D．涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策 3、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。 A．高效性B...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月19日)

单项选择题1、根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的－定比例收取。 A．10%B．20%C．25%D．50% 2、自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。 A．5B．3C．1D．2 3、新股竞价发行方式的...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月10日)

单项选择题1、结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。（） 2、证券的（）是指证券变现的难易程度。 A．有效性B．流动性C．风险性D．收益性 3、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为（）以上。 A．5万股B．3万股C．2万股D．1万股 4、我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。（） 5、客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月1日)

单项选择题1、证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（） 2、中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（） 3、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。 A．机构开户所使用的名称B．机构专用C．机构所使用的交易席位号D．交易席位所属的公司名称 4、下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）...

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