证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月1日)

单项选择题1、证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（） 2、中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（） 3、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。 A．机构开户所使用的名称B．机构专用C．机构所使用的交易席位号D．交易席位所属的公司名称 4、下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）。 A．违反规定为客户开立账户B．假借客户名义买卖证券C．客户资金不足而接受其买人委托D．证券公司工...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月20日)

单项选择题1、可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（） 2、（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A．公开报价B．对话报价C．格式化询价D．双边报价3、为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。（） ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月11日)

单项选择题1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。 A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易 2、证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。（） 3、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　）。 A．违法违规开展资产管理业务B．在资产管理业务中内幕交易C．丧...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月2日)

单项选择题1、证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。（） 2、证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。（） 3、按（）划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。 A．结算方式B．权证行权所买卖的标的股票来源C．买卖方向D．权利行使期限 4、交收系统在T日对T+0进行预交收。（）多项选择题5、现阶段进入代办股份转...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月21日)

单项选择题1、根据证券交易所的规定，集合竞价中未能成交的委托全部无效。（） 2、证券登记按证券种类划分，不包括（）。 A．股份登记B．基金登记C．期货登记D．权证登记 3、根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（）4、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（）。A．采用格式化报价的，未按规定做的报价为无效报价B．进行双边报价的参与者有义务在...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月12日)

单项选择题1、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（） 2、根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A．持有上市公司3%股份的自然人B．上市公司的监事C．证券监督管理机构的工作人员D．证券交易所的有关人员 3、资产管理业务是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A．委托人B．资产托管人C．资产管理人D．...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月3日)

单项选择题1、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。 A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员 2、中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息。 A．活期存款利率B．定期存款利率C．金融同业活期存款利率D．再贴现利率3、 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（）。 ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月22日)

单项选择题1、可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（） 2、代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式配对成交。 A．集合竞价B．撮合定价C．连续竞价D．交易所定价 3、大宗交易纳人证券交易所即时行情和指数的计算。（） 4、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（） 5、对于交易...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月13日)

单项选择题1、证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（）2、（）国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。 A．2004年记账式(十期)B．2005年记账式(二期)C．2005年记账式(十期)D．2004年记账式(二期) 3、上海证券交易所于（）正式开业。 A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月 4、在定向资产管理业务中...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月4日)

单项选择题1、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。 A．T日15：00B．T日16：00C．T+1日15：00D．T+1 日 16：00 2、下列不属于自营业务的内部控制内容的是（）。 A．通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制B．审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告C．建立健全自营业务风险...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月23日)

单项选择题1、债券回购交易与股票交易类似。( ) 2、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。 A．国债B．企业债C．融资券D．特种金融债券 3、上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。（） 4、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（）。 A．为单一客户办理集合资产管理业务B．为单一客户办理定向资产管理业...

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