证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月6日)

单项选择题1、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。（　） 2、证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（）3、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。 A．填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议B．本人身份证明原件及复印件C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”...

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热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月27日)

单项选择题1、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。A．5B．10C．20D．60 2、目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。A．权证B．债券C．B股D．A股3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A．2个月B．3个月C．1个月D．6个月 4、除法律法规明确禁止买卖股票者...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月18日)

单项选择题1、重置风险即为（）。 A．本金风险B．流动性风险C．操作风险D．价差风险 2、全国银行间债券市场债券回购的交收方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。（） 3、根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的是（）。A．交易日结束后，如遇单个合格投资者持有单...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月7日)

单项选择题1、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（　） 2、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（） 3、净额清算方式的主要优点是可以（）。 A．简化操作手续，减少资金在交收环节的占用B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月29日)

单项选择题1、证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。（） 2、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（） 3、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按（）采取相应交收违约处理措施。A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则 4、关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划人，说法不...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月19日)

单项选择题1、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A．董事会B．风险控制委员会C．风险监控部门D．证券自营部门 2、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。A．5B．10C．20D．60 3、定向资产管理专用证券账户（），中国证监会另有规定的除外。 A．不得办理转托管...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月30日)

单项选择题1、上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（） 2、关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。 A．股票认购证B．与储蓄存款挂钩C．全额预缴、比例配售D．网上定价发行 3、上市开放式基金合同生效后即进入（），一般不超过3个月。 A．冻结期B．交易期C．等候期D．封闭期 4、一笔债券质押式回购交...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月20日)

单项选择题1、以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（）。 A．禁止从自营账户中提取现金B．自营业务资金的出入必须以公司名义进行C．自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理 2、证券公司同时经营证券自营与代理业务时。应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。（） 3、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月31日)

单项选择题1、最低结算备付金限额的确定.与（）无关。A．上月买断式回购到期购回金额B．上月证券买入金额C．最低结算备付金比例D．上月交易天数 2、全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（） 3、证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，只提供中介服务，故无风险可言。（） 4、在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。（） 5、在证券回购交...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月21日)

单项选择题1、某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）。 A．11．025元B．9．975元C．11．55元D．9．45元 2、投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（） 3、某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）。 A．9．89...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月1日)

单项选择题1、下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。A．清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．清算不发生财产实际转移 2、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　）的架构设立和运行。 A．董事会——分支机构B．董事会——业务决策机构C．董事会——业务决策机...

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