证券交易

2015年证券交易每日一练（1月14日）

多选题下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。 A．客户开户时审核证件、资料不严 B．客户委托买卖时审核凭证不慎 C．证券公司工作人员申报差错 D．交收失误【正确答案】： A, B, C, D...

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热2015年证券证券交易每日一练（1月13日）

单选题办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括（）。 A．证券交手账户开立申请表 B．权证交收履约保证金账户申请表 C．代理双方签署的代理结算协议 D．代理双方共同提交的代理结算申请【正确答案】： B 【参考解析】：办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，包括证券交手账户开立申请表，代理双方签署的代理结算协议，代理双方共同提交的代理结算申请，加盖公章...

热2015年证券证券交易每日一练（1月25日）

单选题下列有关自营业务的含义，说法正确的有（）。 A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 B．自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行【正确答案】： B, D 【参考解析】：只要符合自营业务条件的证券公司都可进行自营业务；证券公司允许一定的负债交易。更多试题请点击：...

热2015年证券证券交易每日一练（1月15日）

多选题中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（）。 A．证券公司 B．商业银行 C．中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员 D．证券交易所【正确答案】： A, B, C 【参考解析】：证券交易所是自律性质，不负责开户。更多试题请点击：考试大在线题库...

热2015年证券证券交易每日一练（2月3日）

多选题证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（）。 A．挪用客户资产 B．将资产管理业务与自营业务分开操作 C．内幕交易或操纵市场 D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资【正确答案】： A, C, D 【参考解析】： B符合规定，非禁止行为。更多试题请点击：考试大在线题库...

热2015年证券证券交易每日一练（1月26日）

多选题国债买断式回购的交易主体限于（）。 A．A账户 B．B账户 C．C账户 D．D账户【正确答案】： B, D 更多试题请点击：考试大在线题库...

热2015年证券证券交易每日一练（1月16日）

多选题以下属于技术风险范围的是（）。 A．电脑交易系统的故障 B．电脑软件的故障 C．交易系统容量过小 D．电力故障 E．市场宏观条件的恶劣【正确答案】： A, B, C, D 更多试题请点击：考试大在线题库...

热2015年证券证券交易每日一练（2月4日）

多选题营业部处置突发事件应遵循的原则是（）。 A．“谁主管，谁负责”原则 B．“快速反应”原则 C．“疏导化解“原则 D．“重点保护“原则 E．“依法办事“原则【正确答案】： A, B, C, D, E 更多试题请点击：考试大在线题库...

热2015年证券证券交易每日一练（1月27日）

多选题上海证券交易所接受（）方式的市价申报。 A．最优五档即时成交剩余撤销申报 B．对手方最优价格申报 C．最优五档即时成交剩余转限价申报 D．本方最优价格申报【正确答案】： A, C 【参考解析】：这是上证所的规定。更多试题请点击：考试大在线题库...

热2015年证券证券交易每日一练（1月17日）

多选题证券清算、交割、交收业务的原则是（） A．双向过户原则 B．净额清算原则 C．逐日盯市原则 D．最小费用原则 E．钱货两清原则【正确答案】： B, E 更多试题请点击：考试大在线题库...

热2015年证券证券交易每日一练（2月5日）

多选题关于ETF交易，下列兑法正确?的有（）。 A．投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资 B．投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额 C．投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销 D．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎固．【正确答案】： A, B 更多试题请点击：考试大在线题库...

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