证券交易

2015年证券交易知识每日一练（5月17日）

多选题证券经纪业务的特点有（）。 A．业务对象的同一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】：上述是证券经纪业务的四个特点，考生要熟悉。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练3月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练2月试...

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热2015年证券证券交易每日一练（4月28日）

多选题证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有（）。 A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B．净资本不低于5亿元 C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 D．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚【正确答案】： A, D 【参考解析】： A中净资本不低于2亿元，D中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于...

热2015年证券证券交易每日一练（5月8日）

多选题我国目前不存在的滚动交收周期有（）。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 【正确答案】： A, C 【参考解析】：我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，T+1和T+3。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题汇总 2009年证券交易知...

热2015年证券交易知识每日一练（5月18日）

多选题关于基金交易的说法正确的是（）。 A．基金有封闭式基金和开放式基金之分 B．封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市 C．开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让 D．基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考...

热2015年证券交易知识每日一练（5月19日）

多选题有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。 A．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金） B．日价格振幅达到15%的前3只股票（基金） C．日换手率达到15%的前3只股票（基金） D．日换手率达到20%的前3只股票（基金）【正确答案】： A, B, D 【参...

热2015年证券交易知识每日一练（5月20日）

多选题下列属于集合资产管理业务特点的有（）。 A．集合性，即证券公司与客户是“一对多” B．投资范围有限定性和非限定性之分 C．客户资产必须进行托管 D．较严格的信息批露【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题...

热2015年证券交易知识每日一练（5月21日）

多选题自营业务的内部控制包括（）方面。 A．自营业务决策管理 B．自营业务运作管理 C．自营业务的内部监督与检查 D．自营投资时间管理【正确答案】： A, B, C 【参考解析】：内控制度的内容，要熟悉。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试...

热2015年证券交易最新模拟试题及答案

一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2．公司一次配股发行股份总数，不得超过...

热2015年证券交易知识每日一练（5月27日）

多选题营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。 A．对外担保 B．挪用客户交易结算资金及其他客户资产 C．非法融人融出资金 D．结算风险【正确答案】： B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练3月试题汇总...

热2015年证券交易知识每日一练（5月28日）

多选题我国证券交易所的职能包括（）。 A．制定证券交易所的业务规则 B．组织监督证券交易 C．管理和公布市场信息 D．设立证券登记结算机构【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练...

热2015年证券交易知识每日一练（5月29日）

多选题证券自营业务的特点是（） A．决策的自主性 B．交易的流动性 C．成交的不确定性 D．交易的风险性 E．收益的不稳定性【正确答案】： A, D, E 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练...

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