证券交易

2015年证券交易知识每日一练（6月4日）

多选题证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 A．公平公正、诚实守信 B．健全内控、规范运作 C．投资风险客户自担 D．投资损失证券公司连带【正确答案】： A, B, C 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练3月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练2月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练1...

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热2015年证券交易知识每日一练（5月26日）

单选题按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办的有（　）。 A．开立非上市股份有限公司股份转让账户 B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息【答案】A 【解析】BCD三项属于代办股份转让主办券商的主办业务...

热2015年证券交易知识每日一练（6月30日）

下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（）。A．董事会 B．会员大会 C．专门委员会 D．理事会【正确答案】： B, C, D 【参考解析】：证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。理事会为证券交易所会员大会的决策机构，向会员大会负责，理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事务，总经理由国务院证券管理机构任免。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大...

热2015年证券交易知识每日一练（6月5日）

多选题在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 A．客观 B．公正 C．公开 D．可量化【正确答案】： A, B, D 【参考解析】：切记没有公开。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 200...

热2015年证券交易知识每日一练（7月1日）

下列关于即时行情的说法，正确的有（）。 A．上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量 B．深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等 C．深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值 D．未经...

热2015年证券交易知识每日一练（6月20日）

竞价的结果包括（）。A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推迟成交【正确答案】： A, B, C 【参考解析】：竞价只有这三种结果。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练3月试题汇总 2009年证券交易知...

热2015年证券交易知识每日一练（6月6日）

多选题证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。 A．合法性 B．合理性 C．一致性 D．及时性【正确答案】： A, C 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练3月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练2月...

热2015年证券交易知识每日一练（6月21日）

下列关于清算与交收的说法，正确的有（）。A．清算是交收的基础和保证 B．交收是清算的后续与完成 C．正确的清算结果能确保交收顺利进行 D．只有通过交收，才能结束交易总过程【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】：清算和交收两个过程统称为结算，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009...

热2015年证券交易知识每日一练（7月2日）

开办国债回购交易的目的是（）。A．发展国债市场 B．活跃国债交易 C．发挥国债的信用功能 D．提供一种融资方式【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练3月试题汇总 2009年证券...

热2015年证券交易知识每日一练（6月7日）

多选题买断式回购交易的违约金额包括（）。 A．违约交收金额 B．透支利息 C．违约金 D．处置所扣证券可能产生的税费【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】：买断式回购交易的违约金额包括违约交收金额、透支利息违约金、处置所扣证券可能产生的税费。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试...

热2015年证券交易知识每日一练（6月22日）

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。A．个人从事内幕交易_的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 B．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证...

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