证券交易

2015年证券交易知识每日一练（6月5日）

多选题在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 A．客观 B．公正 C．公开 D．可量化【正确答案】： A, B, D 【参考解析】：切记没有公开。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练3月试题汇总 2009年证券交易...

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下列关于即时行情的说法，正确的有（）。 A．上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量 B．深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等 C．深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值 D．未经...

热2015年证券交易知识每日一练（6月20日）

竞价的结果包括（）。A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推迟成交【正确答案】： A, B, C 【参考解析】：竞价只有这三种结果。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练3月试题汇总 2009年证券交易知...

热2015年证券交易知识每日一练（6月6日）

多选题证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。 A．合法性 B．合理性 C．一致性 D．及时性【正确答案】： A, C 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练3月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练2月...

热2015年证券交易知识每日一练（6月21日）

下列关于清算与交收的说法，正确的有（）。A．清算是交收的基础和保证 B．交收是清算的后续与完成 C．正确的清算结果能确保交收顺利进行 D．只有通过交收，才能结束交易总过程【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】：清算和交收两个过程统称为结算，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009...

热2015年证券交易知识每日一练（7月2日）

开办国债回购交易的目的是（）。A．发展国债市场 B．活跃国债交易 C．发挥国债的信用功能 D．提供一种融资方式【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券交易知识每日一练4月试题汇总 2009年证券交易知识每日一练3月试题汇总 2009年证券...

热2015年证券交易知识每日一练（6月7日）

多选题买断式回购交易的违约金额包括（）。 A．违约交收金额 B．透支利息 C．违约金 D．处置所扣证券可能产生的税费【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】：买断式回购交易的违约金额包括违约交收金额、透支利息违约金、处置所扣证券可能产生的税费。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试...

热2015年证券交易知识每日一练（6月22日）

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。A．个人从事内幕交易_的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 B．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证...

热2015年证券交易知识每日一练（7月3日）

下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（）。A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50% B．连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格 C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70% D．集合竞价阶段的债券回购...

热2015年证券交易知识每日一练（6月8日）

多选题下列有关证券登记的说法，正确的有（）。 A．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 B．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为 C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在 D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等【正确答案】： A, B, C 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中...

热2015年证券交易知识每日一练（6月23日）

关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（）。A．股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利 B．股权登记日由上市公司与交易所共同商定 C．分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前 D．红股于（R+2）日直接记入股东证券账户【正确答案】： A, C 【参考解析】：股权登记日由交易所商定；红股于（R+1）日直接记入股东证券账户。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站 ...

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