证券交易

2015年证券交易知识每日一练（9月6日）

考试大出题一、单选题对于责任性差错，处理方法错误的是（）A．赔偿经济损失 B．情节严重的给予纪律处分来源：www.examda.com C．无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金 D．按工作职责确定责任人【正确答案】： C 【参考解析】：按差错性质确定责任，按损失大小追究责任。对责任性差错(包括责任性事故差错)应按工作职责确定责任人，按差错造成的损失和影响大小追究责任人的经济、行政责任，一般应赔偿经济损失，情节严重的还应给予纪律处分；对技术性差错应视工作难易程度、差错率指标...

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热2015年证券资格考试证券交易预测试题(5)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（　）批准方可成为会员。{Page}2、在（　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。{Page}3、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。 A．50%B．60%C．80%D．100%4、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）...

热2015年证券交易知识每日一练（9月7日）

考试大出题一、单选题下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价考试大论坛 B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价 C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素来源：考试大的美女编辑们D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交...

热2015年证券交易知识每日一练（9月8日）

考试大出题一、单选题证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A．可以使用来源：考试大 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用【正确答案】： D 【参考解析】：证券公司不能租用、借用他人证券帐户从事证券自营业务。考试大论坛二、多选题董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A．资产、负债采集者退散 B．现金流 C．损益...

热2015年证券交易知识每日一练（9月9日）

考试大出题一、单选题证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。A．交易所股东大会 B．交易所理事会来源：考试大的美女编辑们 C．交易所董事会 D．交易所会员大会采集者退散【正确答案】： B 【参考解析】：交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。二、多选题自1997年6月起．全国统一同业拆借中心开办（）回...

热2015年证券交易知识每日一练（9月10日）

考试大出题一、单选题维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。来源：www.examda.comA．维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用） B．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买人金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用） C．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融...

热2015年证券交易知识每日一练（9月11日）

考试大出题一、单选题下列的（）不是交易所交易基金具有的优势。A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数 B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖 C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com) D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用【正确答案】： C 【参考解析】：考查交...

热2015年证券交易知识每日一练（9月12日）

考试大出题一、单选题客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。A．证券与资金管理分离www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 B．券商托管证券与银行存管资金 C．券商与银行分工明确 D．专业和高效相结合来源：www.examda.com【正确答案】： B 【参考解析】：客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券、银行存管资金。二、多选题以下关于证券交易所的说法，...

热2015年证券交易知识每日一练（9月13日）

考试大出题一、单选题算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。A．1年定期存款利率 B．金融同业活期存薮利率来源：考试大的美女编辑们 C．0 D．活期存款利率【正确答案】： B二、多选题集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中包括（）。A．集合计划的目标规模 B．集合计划的投资范围和投资组合设计采集者退散 C．委托人参与集合计划的时间 D．每份集合计划的面值、参与价格来源：ww...

热2015年证券从业资格考试证券交易试题(5)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、上海证券交易所颁布《上海证券交易所指定交易实施细则》的日期是（）。{Page}2、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，保存期限不得少于（）。{Page}3、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括（）。{Page}4、关于ETF申购和赎回...

热2015年证券交易知识每日一练（9月14日）

考试大出题一、单选题每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A．10% B．15% 来源：www.examda.comC．20% D．25%【正确答案】： C来源：www.examda.com 二、多选题根据相关规定，上市发行资金申购过程中网上发行和网下发行的衔接可以通过以下（）方式来实现完成。A．网上股份登记 B．网下股份等价 C．网上发行和网下发行的回拨...

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