证券交易

2015年证券交易知识每日一练（9月15日）

考试大出题一、单选题证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A．警告来源：www.examda.com B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可来源：考试大【正确答案】： D 【参考解析】：撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。二、多选题全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括（）交易步骤。A．自主报价 B．格式化询价来源：考试大 C．确认成交 D．清算与交收【正确答案】： A, B, C三、判断题境外证券经营机构要取得B股席位...

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热2015年证券交易知识每日一练（9月16日）

考试大出题一、单选题下列说法正确的是（）。A．上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度来源：考试大的美女编辑们 B．上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 C．上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D．上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深...

热2015年证券交易知识每日一练（9月17日）

考试大出题一、单选题目前在我国，A股账户不可用于买卖（）。A．B股 B．人民币普通股票考试大论坛 C．债券 D．证券投资基金【正确答案】： A 【参考解析】： A股账户可以买卖人民币普通股票、债券和证券投资基金。来源：www.examda.com二、多选题债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（）服务。A．债券托管 B．债券结算来源：...

热2015年11月证券交易知识考前每日一练（10月22日）

考试大证券从业站出题一、单选题从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。来源：www.examda.comA．证监会 B．交易所或清算机构 C．另一证券公司 D．上市公司【正确答案】： B 【参考解析】：本题主要考查共同对手方制度。考试大论坛二、多选题证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（）要求。A．具有健全的法人治理结构、完...

热2015年11月证券交易知识考前每日一练（10月23日）

考试大证券从业站出题一、单选题上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。A．证券交易 B．证券登记结算机构来源：www.examda.com C．中国证监会 D．证券公司【正确答案】： B 【参考解析】：账户都是由证券登记结算机构统一管理。二、多选题从结算的时间安排来看，交收可以分为（）。本文来源:考试大网 A．滚动交收 B．特约日交收 C．会计日交收 D．例行日...

热2015年11月证券交易知识考前每日一练（10月24日）

考试大证券从业站出题一、单选题《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A．星期二 B．星期三来源：考试大的美女编辑们 C．星期四 D．星期五【正确答案】： B 【参考解析】：考生要了解这个日期。www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大二、多选题目前，具有结算代理...

热2015年11月证券交易知识考前每日一练（10月25日）

考试大证券从业站出题一、单选题证券回购的实质是（）。A．信用贷款考试大论坛B．抵押拆借资金 C．发行债券融资 D．杠杆融资【正确答案】： B 二、多选题开展证券回购业务的条件有（）。A．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券来源：考试大 B．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券 C．以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登...

热2015年11月证券交易知识考前每日一练（10月26日）

考试大证券从业站出题一、单选题根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。考试大论坛A．半年 B．每年 C．每月 D．每季来源：考试大【正确答案】： B 二、多选题对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。 A．调整担保品范围及品种 www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 B．调整可充抵保证金有价证券的折...

热2015年11月证券交易知识考前每日一练（10月27日）

考试大证券从业站出题一、单选题上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。A．证券交易所交易系统来源：考试大 B．交易清算系统 C．证券公司来源：考试大 D．互联网【正确答案】： A 【参考解析】： “债转股”是通过证券交易所交易系统。本文来源:考试大网二、多选题权证交易中，禁止的事项包括（）。A．权证发行人不得买卖自己发行的权证 B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C．禁...

热2015年证券交易知识每日一练（9月28日）

考试大出题一、单选题在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（）的制度。A．先入库，后买进 B．先买进，后入库 C．先卖出，后入库 D．先入库，后卖出【正确答案】： D 【参考解析】：禁止卖空国债。考试大论坛二、多选题证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A．业务稽核部门www.Ｅxamda.Co...

热2015年证券交易知识每日一练（9月22日）

考试大出题一、单选题在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（）元计算。A．100 B．1000 C．10000 D．100000【正确答案】： A二、多选题下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是（）。A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议...

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