证券交易

2015年11月证券交易知识考前每日一练（10月27日）

考试大证券从业站出题一、单选题上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。A．证券交易所交易系统来源：考试大 B．交易清算系统 C．证券公司来源：考试大 D．互联网【正确答案】： A 【参考解析】： “债转股”是通过证券交易所交易系统。本文来源:考试大网二、多选题权证交易中，禁止的事项包括（）。A．权证发行人不得买卖自己发行的权证 B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 D．禁止任何人直接操纵权证价格考试...

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热2015年证券交易知识每日一练（9月28日）

考试大出题一、单选题在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（）的制度。A．先入库，后买进 B．先买进，后入库 C．先卖出，后入库 D．先入库，后卖出【正确答案】： D 【参考解析】：禁止卖空国债。考试大论坛二、多选题证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A．业务稽核部门www.Ｅxamda.Co...

热2015年证券交易知识每日一练（9月22日）

考试大出题一、单选题在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（）元计算。A．100 B．1000 C．10000 D．100000【正确答案】： A二、多选题下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是（）。A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议...

热2015年11月证券交易知识考前每日一练（10月28日）

考试大证券从业站出题一、单选题以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。来源：考试大A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元【正确答案】： D ...

热2015年证券交易知识每日一练（9月29日）

考试大出题一、单选题差额清算方式的主要优点是可以（）。A．简化操作手续，提高清算效率www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 D．防止证券公司的经营风险【正确答案】： A 【参考解析】：净额清算，即差额清算方式的主要优点是简化...

热2015年证券交易知识每日一练（9月23日）

考试大出题一、单选题买断式回购采用（）的方式。A．一次成交，一次结算 B．一次成交，两次结算 C．两次成交，两次结算来源：www.examda.com D．两次成交，一次结算【正确答案】： B 【参考解析】：买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算和到期结算。来源：www.examda.com二、多选题关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》...

热2015年证券交易知识每日一练（9月30日）

考试大出题一、单选题下列关于公开原则的叙述，不正确的是（）。A．上市公司及时公布财务报表 B．上市公司对重大事项及时向社会公布www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 C．仅要求上市公司及时披露信息 D．公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动来源：考试大【正确答案】： C 【参考解析】：公开原则不仅仅要求上市公司及时披露信息，应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信...

热2015年11月证券交易知识考前每日一练（10月29日）

考试大证券从业站出题一、单选题资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A．委托人本文来源:考试大网 B．受托人 C．资产管理人考试大论坛 D．代理人【正确答案】： C 【参考解析】：本题主要考查资产管理业务的含义，是常考题目。二、多选题目前我国适用于T+1滚动交收的证券有（）。A．A股 B．基金来源：考试大 C．B股 D．投资基...

热2015年证券交易知识每日一练（9月24日）

考试大出题一、单选题下列关于净额清算的说法，不正确的有（）。A．可以简化操作手续，提高清算效率 B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 C．清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算 D．清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算来源：考试大【正确答案】： D 【参考解析】：清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。净额清算方式的主要优点...

热2015年11月证券交易知识考前每日一练（10月30日）

考试大证券从业站出题一、单选题单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A．3% B．5%www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 C．8% D．10% 【正确答案】： A 【参考解析】：本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。二、多选题证券交易的种类包括（）。A．股票...

热2015年11月证券交易知识考前每日一练（10月20日）

考试大证券从业站出题一、单选题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A．15%来源：考试大 B．10% C．5% D．20% 【正确答案】： A 【参考解析】：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15% 。二、多选题目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。本文来源:考试大网A．国债 B．特种金融债采集者退散 C．企业债 D...

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