证券交易

2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(4)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、设立证券公司的条件不包括（）。{Page}2、假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，则股票买卖盈利为（）元。{Page}3、证券公司应当于每个交易日（）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。 {Pa...

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热2015年证券交易《第七章资产管理业务》练习试题

一、单项选择题（共42题，每题1分，共42分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。{Page}2、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。...

热2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(1)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（　）。{Page}2、按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　）计算风险准备。{Page}3、差额清算方式的主要优点是可以（　）a{Page}4、...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(5)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、客户交易结算资金汇总账户以——名义开立，资金全部为——所有。（） {Page}2、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（）。{Page}3、证券经纪商和客户之间的关系是（）。{Page}4、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定...

热2015年证券交易《第八章融资融券业务》练习试题

一、单项选择题（共49题，每题1分，共49分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。{Page}2、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。{Page}3、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户...

热2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(3)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票,则其在（　）可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日){Page}2、证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应在其账户中留足（　）。{Page}3、以下不属于证券公司资产管理业务中存在的合规风险的是（　）。 {P...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(7)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 {Page}2、实现证券与价款的收付称为（）。{Page}3、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。{Page}4、深圳证券交易所发布《关于对存在股票终...

热2015年证券交易《第九章债券回购交易》练习试题

一、单项选择题（共57题，每题1分，共57分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。{Page}2、证券交易所质押式回购实行（）。{Page}3、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。{Page}4、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。{Page}5、...

热2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(2)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、证券投资基金按照其设立后（　）是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。{Page}2、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。 {Page}3、在法人结算模式下，证券经营机构以（　）名义集中在证...

热2015年证券交易《第一章证券交易概述》练习试题

一、单项选择题（共54题，每题1分，共54分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、新中国证券市场的建立始于（）年。{Page}2、1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。{Page}3、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。 A.2004年5月底 B.2005年4月底 C.2005年5月底 D.2006年1月底4、公开原则的核心要求是（）。{Pa...

热2015年证券交易《第十章证券登记与结算》练习试题

一、单项选择题（共44题，每题1分，共44分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。{Page}2、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。{Page}3、证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。{Page}4、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一...

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