证券交易

2015年证券交易《第八章融资融券业务》练习试题

一、单项选择题（共49题，每题1分，共49分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。{Page}2、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。{Page}3、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。{Page}4、证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票,则其在（　）可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日){Page}2、证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应在其账户中留足（　）。{Page}3、以下不属于证券公司资产管理业务中存在的合规风险的是（　）。 {P...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(7)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 {Page}2、实现证券与价款的收付称为（）。{Page}3、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。{Page}4、深圳证券交易所发布《关于对存在股票终...

热2015年证券交易《第九章债券回购交易》练习试题

一、单项选择题（共57题，每题1分，共57分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。{Page}2、证券交易所质押式回购实行（）。{Page}3、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。{Page}4、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。{Page}5、...

热2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(2)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、证券投资基金按照其设立后（　）是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。{Page}2、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。 {Page}3、在法人结算模式下，证券经营机构以（　）名义集中在证...

热2015年证券交易《第一章证券交易概述》练习试题

一、单项选择题（共54题，每题1分，共54分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、新中国证券市场的建立始于（）年。{Page}2、1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。{Page}3、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。 A.2004年5月底 B.2005年4月底 C.2005年5月底 D.2006年1月底4、公开原则的核心要求是（）。{Pa...

热2015年证券交易《第十章证券登记与结算》练习试题

一、单项选择题（共44题，每题1分，共44分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。{Page}2、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。{Page}3、证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。{Page}4、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(6)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）第 1 题股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。【正确答案】： C【参考解析】：采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。第 2 题（）是指投资者通...

热2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(6)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　）。{Page}2、（　）上海证券交易所首只ETF开始上市交易。{Page}3、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立，具有法人资格，依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。 A．上市公司B．证券公司C．商业...

热2015年证券交易《第二章证券交易程序》练习试题

一、单项选择题（共70题，每题1分，共70分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。{Page}2、委托指令根据（），有市价委托和限价委托。{Page}3、委托指令根据（），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。{Page}4、在订单匹配原则方面，我国采用（）。{Page}5、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（1）

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 {Page}2、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的有（　）。 Page}3、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（）形式的资产。 {Page}4、结算参与人应使用其（　）完成新股申购的资金交收。 {P...

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