证券交易

2015年证券交易《第一章证券交易概述》练习试题

一、单项选择题（共54题，每题1分，共54分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、新中国证券市场的建立始于（）年。{Page}2、1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。{Page}3、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。 A.2004年5月底 B.2005年4月底 C.2005年5月底 D.2006年1月底4、公开原则的核心要求是（）。{Page}5、可转换债券具有（）的双重特性。{Page}6、回购交易通常在（）交易中运用。A．远期B...

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热2015年证券交易《第十章证券登记与结算》练习试题

一、单项选择题（共44题，每题1分，共44分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。{Page}2、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。{Page}3、证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。{Page}4、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(6)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）第 1 题股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。【正确答案】： C【参考解析】：采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。第 2 题（）是指投资者通...

热2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(6)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　）。{Page}2、（　）上海证券交易所首只ETF开始上市交易。{Page}3、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立，具有法人资格，依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。 A．上市公司B．证券公司C．商业...

热2015年证券交易《第二章证券交易程序》练习试题

一、单项选择题（共70题，每题1分，共70分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。{Page}2、委托指令根据（），有市价委托和限价委托。{Page}3、委托指令根据（），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。{Page}4、在订单匹配原则方面，我国采用（）。{Page}5、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（1）

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 {Page}2、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的有（　）。 Page}3、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（）形式的资产。 {Page}4、结算参与人应使用其（　）完成新股申购的资金交收。 {P...

热2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(5)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、如果新股发行中市值配售的比例不到（　），则市值配售与网上定价发行同时进行。 {Page}2、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（　）。 {Page}3、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　）。{Page}4、我国A股某ST股票的收盘价为5．...

热2015年证券交易《第三章特别交易事项及其监管》练习试题

一、单项选择题（共56题，每题1分，共56分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。{Page}2、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。 A．2008年5月推出 B．只能由股份持有者发起出售需求 C．由证券交易所组织...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（3）

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、按我国现行《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　），以每个客户的名义单独管理。{Page}2、某客户在上海证券交易所进行融资交易，若他一次融资买入X股票1万手，买入价格为10．88元，则须缴纳的融资保证金最低为（）万元。 {Page}3、（　）指中央结算公司和债券交易...

热2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(4)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、（　）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。 Page}2、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以（　）的罚款。 {Page}3、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动单位为人民币（　）元。 Page}4、起到投资者教育作用的环节是（　）。 ...

热2015年证券交易《第四章证券经纪业务》练习试题

一、单项选择题（共71题，每题1分，共71分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。{Page}2、证券经纪业务包含的要素不包括（）。{Page}3、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。{Page}4、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。{Page}...

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