证券交易

2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(6)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　）。{Page}2、（　）上海证券交易所首只ETF开始上市交易。{Page}3、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立，具有法人资格，依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。 A．上市公司B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司4、证券公司开展定向资产管理业务，由（　）行使所持有的权利，履行相应的义务...

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热2015年证券交易《第二章证券交易程序》练习试题

一、单项选择题（共70题，每题1分，共70分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。{Page}2、委托指令根据（），有市价委托和限价委托。{Page}3、委托指令根据（），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。{Page}4、在订单匹配原则方面，我国采用（）。{Page}5、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（1）

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 {Page}2、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的有（　）。 Page}3、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（）形式的资产。 {Page}4、结算参与人应使用其（　）完成新股申购的资金交收。 {P...

热2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(5)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、如果新股发行中市值配售的比例不到（　），则市值配售与网上定价发行同时进行。 {Page}2、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（　）。 {Page}3、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　）。{Page}4、我国A股某ST股票的收盘价为5．...

热2015年证券交易《第三章特别交易事项及其监管》练习试题

一、单项选择题（共56题，每题1分，共56分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。{Page}2、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。 A．2008年5月推出 B．只能由股份持有者发起出售需求 C．由证券交易所组织...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（3）

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、按我国现行《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　），以每个客户的名义单独管理。{Page}2、某客户在上海证券交易所进行融资交易，若他一次融资买入X股票1万手，买入价格为10．88元，则须缴纳的融资保证金最低为（）万元。 {Page}3、（　）指中央结算公司和债券交易...

热2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(4)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、（　）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。 Page}2、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以（　）的罚款。 {Page}3、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动单位为人民币（　）元。 Page}4、起到投资者教育作用的环节是（　）。 ...

热2015年证券交易《第四章证券经纪业务》练习试题

一、单项选择题（共71题，每题1分，共71分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。{Page}2、证券经纪业务包含的要素不包括（）。{Page}3、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。{Page}4、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。{Page}...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（2）

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 {Page}2、在定向资产管理业务中，同一客户可以办理（　）上海证券交易所专用证券账户。 Page}3、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控...

热2015年《证券交易》冲刺精选试题(1)

一、单选题(每小题1分，共10分) 1、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。 A.国债 B.股票 C.基金 D.企业债券标准答案： b 2、 ________不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提供咨询服务 C.获取一定的利润 D.稳定证券市场标准答案： c 3、 ________不是委托人的权利与义务。 A.如实填写开户书和委托单，并接受经...

热2015年《证券交易》冲刺精选试题(2)

一、单选题(每小题1分，共5分) 1、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 标准答案： b 2、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。 A. 7 B. 10 C. 15 D. 20 标准答案： d 3、 ...

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