证券交易

2015年证券交易《第四章证券经纪业务》练习试题

一、单项选择题（共71题，每题1分，共71分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。{Page}2、证券经纪业务包含的要素不包括（）。{Page}3、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。{Page}4、以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。{Page}5、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。{Page}6、下列不属于委托人权利的是（）。{Page}7...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 {Page}2、在定向资产管理业务中，同一客户可以办理（　）上海证券交易所专用证券账户。 Page}3、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控...

热2015年《证券交易》冲刺精选试题(1)

一、单选题(每小题1分，共10分) 1、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。 A.国债 B.股票 C.基金 D.企业债券标准答案： b 2、 ________不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提供咨询服务 C.获取一定的利润 D.稳定证券市场标准答案： c 3、 ________不是委托人的权利与义务。 A.如实填写开户书和委托单，并接受经...

热2015年《证券交易》冲刺精选试题(2)

一、单选题(每小题1分，共5分) 1、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 标准答案： b 2、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。 A. 7 B. 10 C. 15 D. 20 标准答案： d 3、 ...

热2015年10月证券从业资格考试证券交易全真试题

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月www.Ｅxamda.CoM D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结...

热2015年证券从业资格考试证券交易考前预测试题

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.新中国证券交易市场最先试办的业务是（）。A．国库券转让B．股票柜台买卖C．企业债券转让D．人民币特种股票在交易所买卖2.（）不属于在我国强调公开原则的具体内容。A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、（）是正确的。{Page}2、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）。{Page}3、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（　）。{Page}4、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交Et后的某个营业日进行交收的交收...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、ETF分额和组合证券的交收，实行（　）之间的“银货对付”制度。{Page}2、关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（　）。{Page}3、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（　）后方可转换为公司股票。{Page}2、下面的（　）不属于证券交易特征。{Page}3、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(9)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。{Page}2、（）的...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、（　）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。{Page}2、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（　）元代表议案一。{Page}3、某投资者当日申报“债转股”500手，当...

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