证券交易

2015年9月证券交易考前模拟试卷

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为。 A．记名证券 B．不记名证券 C．无纸化证券 D．实物证券 2．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2% B．5% C．8% D．10% 3．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）...

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热2015-2015年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应（）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。{Page}2、在我国，证券交易所上市证券的...

热2015年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A． 2005年B． 2006年C． 2007年D． 2008年2、在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使...

热2015年12月证券交易考前模拟卷(5)

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1．( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。 A．2007年4月 B.2006年4月 C.2005年5月 D．2004年5月 2．金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。 A．金融期货合约...

热2015年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(6)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（　）。 Page}2、根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A．债券持有人B．债券承销商C．发行对象D．发行主体3、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，...

热2015年证券交易上机考前预测试题及答案(1)

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1．可转换债券是指可兑换成( )的债券。A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金2．关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。 A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点B．网上发行新股大大减轻了发行组织...

热2015年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(5)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（　）。{Page}2、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。 A．集合资产管理计划名称―证券公司名称-各方托管机构名称B．证券公司名称―资产托管机构...

热2015年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(1)

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 第 1 题结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。 A．证券账户 B．结算账户考试大→在线考试中心C．资金交收账户 D．银行账户【正确答案】： D【参考解析】： C结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收。第 2 题上海证券交...

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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 第 1 题首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在（）以上。 A．30亿元 B．40亿元考试大→在线考试中心C．50亿元 D．60亿元【正确答案】： C【参考解析】： C首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在5...

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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 第 1 题目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是（）。【正确答案】： C【参考解析】： C目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是债券。第 2 题客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是（）。 A．现...

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