证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月22日)

单项选择题1、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。 A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性2、（　）是指股份有限公司向境外投资者募集在境外上市的股份。采取记名股票形式，以人民币标明价值，以外币认购。3、证券公司内部控制的目标不包括（　）。 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B、防范经营风险和道德风险 C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月10日)

单项选择题1、证劵交易所所采取的交易的组织方式是（）。2、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（）A．正确B．错误多项选择题3、下列关于独立董事的说法正确的有（）。4、分级基金又被称为（　）。 A、结构型基金 B、可分离交易基金 C、ETF D、LOF 不定项选择题5、下面属于欺诈客户行为的是（）。A．违背客户...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月11日)

单项选择题1、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是（）。A．基金本身不具备独立法人资格B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C．基金设有董事会和持有人大会D．基金资产归基金管理人所有 2、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。A．赤字国债B．建设国债C．特种国债 D．战争国债3、股票的理论价格用公式表示（）。A．股票价格=发行价／必要收益率B．股票价格=必要收益率／预期...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月2日)

单项选择题1、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（）。 A．有价证券B．存托凭证C．证券化产品D．资产证券2、目前，我国证券市场推出的权证均为（）。3、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。A．累积优先股票B．非参与优先股票C．参与优先股票D．非累积优先股票4、三个月期欧洲美元期货的报价指数是（　）。5、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月23日)

单项选择题1、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。 A．市盈率B．市净率C．现值D．必要收益率2、目前，我国的开放式基金于（　）估值。3、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。A．财务顾问业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务多项选择题4、封闭式基金的特点有（）。5、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月12日)

单项选择题1、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。 A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿2、我国目前对证券发行实行的是（）。A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制3、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A．±10%B．±20%C．±...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月3日)

单项选择题1、我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（）。A． 2.5%，2%B． 2%，2.5%C． 1.5%，1%D． 1%，1.5%2、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。 A．二级有担保ADR B．144A规则下的私募ADRC．一级有担保ADR D．三级有担保ADR 3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月24日)

单项选择题1、关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（） 2、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A、7 B、10 C、15...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月13日)

单项选择题1、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（　）。 A、5 000万元 B、8 000万元 C、1亿元 D、5亿元 2、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买人指数组合，称为（）。A．主动套利B．被动套利C．正套利D．反套利3、债券与股票相同点在于（） A．...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月4日)

单项选择题1、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A．50%B．60%C．70%D．80%2、记名股票与不记名股票的区别在于（）。 A．股东权利的差异B．记载方式的差异C．股东义务的差异D．股东属性的差异 3、证券市场监管的手段不包括（　）。 A、法律手段 B、经济手段 C、行政手段 D、市场...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月14日)

单项选择题1、中国证券业协会的权力机构是理事会。（）[2010年12月真题]A．正确B．错误2、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。 3、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（　）。 A、每股清算价值 B、每股内在价值 C、每股票面价值 D、每股账面价值4、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司...

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