证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月13日)

单项选择题1、证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。 A．7 B．8 C．9D．10 2、（）是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。A．道一琼斯工业股价平均数B．金融时报证券交易所指数C．日经225股价指数D．NASDAQ综合指数3、《证券发行与承销管理办法》规定，主承销商应当在询价时向询价对象提供（　）。4、基金届满即为基金终止，对基金...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月25日)

单项选择题1、下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D．公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东2、《证券法》规定，收购要约的期限（）。 3、在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（）。 A．期权价格越...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月14日)

单项选择题1、（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。 A．短期融资券 B．中小非金融企业集合票据C．中期票据 D．以上选项都不对 2、目前我国期货市场实行（）清算制度。A． T+0B． T+2C． T+3D． T+73、将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型，是按（）划分的。A．发行主体的不同性质B．投...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月26日)

单项选择题1、代办股份转让系统始建于（）。A．2004年10月B．2003年6月C．2002年10月D．2001年6月 2、关于认股权证论述不正确的是（）。A．认股权证也称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．行权时不会增加股份公司的股本D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证 3、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　）。 A...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月15日)

单项选择题1、代办股份转让系统始建于（）。A．2004年10月B．2003年6月C．2002年10月 D．2001年6月2、（　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。3、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（　）。 A、期货基金 B、期权基金 C、认股权证基金 D、黄金基金4、证券市场两个最基本和最主要的品种是（　）。 A、股票和基金证券 B、债券和金...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月27日)

单项选择题1、基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。A．总资产B．净资产C．总负债D．净负债多项选择题2、证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（）。A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月16日)

单项选择题1、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是（　）。2、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　），应当由承销团承销。 A、1 000万元 B、3 000万元 C、5 000万元 D、1亿元3、证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（）　 4、下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（　）。 A、无记名...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月28日)

单项选择题1、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。 A．期权购买者B．期权买卖双方C．期权买卖双方均不D．期权出售者 2、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（）A．正确B．错误 3、下面关于B股的阐述错误的是（　）。 A、采取记名股票形式 B、以外币标明面值，并以外币认购、买卖 C、境内居民个人与非居民之间不得进...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月17日)

单项选择题1、发起人也称（），是证券化基础资产的原始所有者。A．原始受益人B．最终受益人C．特殊目的机构D．最初受益人2、股票是一种（）凭证。A．债权B．所有权C．信托权D．委托权3、国务院证券监督管理机构设（　），依法审核股票发行申请。4、实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（） 5、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　）内编制完成...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月29日)

单项选择题1、首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是（）。 2、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》颁布于（　）年。3、代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 A．投资咨询机构和中央登记公司B．证券交易所和中央登记公司C．证券业协会和证券交易所D．资信评级机构和投资咨询机构多项...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月18日)

单项选择题1、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。A．33％，49％B．40％，50％C．55％，49％D．33％，50％2、一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的是（　）。 3、不属于证券公司内部控制机制原则的是（　）。 A、独立性 B、灵活...

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