证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月21日)

单项选择题1、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。A．4个月B．3个月C．2个月D．1个月 2、按照2011年2月发布的《企业年金基金管理办法》的规定，投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品的比例，不高于投资组合企业年金基金财产净值的（　）。 A、10％ B、20％ C、30％ D、60％ 3、证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月31日)

单项选择题1、可转换债券的理论价值是（　）。2、第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对原《证券法》进行了修订。现行的《证券法》于（）起生效。 A、2006年12月1 日 B、2006年1月1日 C、2006年5月1日 D、2006年10月1日 3、关于中证规模指数论述错误的是（）。A．中证500指数属于中证规模指数B．中证规模指数的计算方法...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月11日)

单项选择题1、下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让方式（）。 A．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价l次B．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次C．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次D．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次 2、下列说法不正确的是（）。A．平衡型基金的投资目标是既要...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月21日)

单项选择题1、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A．信用风险B．市场风险C．法律风险D．结算风险 2、外国公司的股票在美国上市通常采用（）形式。A．股票B．存托凭证C．认股权证D．股票期权 3、建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。（） 4、认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月1日)

单项选择题1、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（　）。 A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元 B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元 C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月12日)

单项选择题1、一般不需要进行证券信用评级的证券是（）。 A．地方政府债券 B．公司债券C．优先股票 D．普通股票 2、我国《证券法》的核心旨在（）。A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 3、收益公司债...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月2日)

单项选择题1、香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）。 A．恒生50B．恒生香港综合指数C．恒生流通综合指数D．恒生指数 2、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。 A．资本收益 B．收益减少 C．资本损失 D．收益增长 3、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月22日)

单项选择题1、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。A．欺诈客户行为B．操纵市场行为C．虚假陈述行为D．内幕交易行为 2、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。A．融资融券合同B．担保协议C．委托代理协议D．托管协议 3、依据《中华...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月13日)

单项选择题1、债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降（） 2、下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是（）。A．针对个人投资者，不向机构投资者发行B．采用实名制，不可流通转让C．收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D．采用电子方式记录债权 3、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,发行人最近（）年内主营业务、高级管理人员、实际控制...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月3日)

单项选择题1、作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）。A．GNP/证券市值B．证券市值/GNPC．证券市值/GDPD．DP/证券市值2、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。A．10%～25%B．15%～25%C．25%～50%D．35%～50% 3、在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）。A．风险程度的差别B．收益率的差别C．投资回报的差别D．市场供...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月23日)

单项选择题1、在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 2、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（）。 A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权C．由行政划拨 D．用信誉担保 ...

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