证券发行与承销

证券《发行与承销》第三章企业的股份制改组经典真题回顾

证券《发行与承销》第三章企业的股份制改组经典真题回顾【真题1】(单项选择题)发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所，是为了达到（）的要求。 A．资产独立 B．机构独立 C．财务独立 D．人员独立 {来源：考{试大}【答案】A 【名师详解】生产经营场所属于公司有形的固定资产，是为了达到财产的独立。【真题2】(单项选择题)中介机构在协助企业进行改组时应按下列（）顺序进行工作。 A．资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准 B．确定发起人→公司名称...

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热证券《发行与承销》第四章经典真题回顾

证券发行与承销第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序经典真题回顾【真题1】(单项选择题)在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（）年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近（）年内未收到过证券交易所的公开谴责。【真题3】(多项选择题)保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）文件。A．发行保荐书 B．保荐代表人专项...

热2015年5月证券从业资格考试《发行与承销》试题及答案

一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A.《国民银行法》 B.《麦克法顿法》 C.《格拉斯，斯蒂格尔法》 D.《金融服务现代化法案》标准答案： b 解析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承...

热2015年证券发行与承销模拟试题（部分）

一、单选择题项。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。(共70小题,每小题0.5分) 1．单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司,其投入股份公司的净资产折成的股份持有人( )。 A,必须由两个或两个以上国有股授权持有单位持有 B.不得由不同的部r刁或机构分别持有 C.必须由原企业持有 D.无限制性规定 2.根据中国证监会颁布...

热证券《发行与承销》第七章上市公司发行新股经典真题回顾

证券发行与承销第七章上市公司发行新股经典真题回顾【真题1】(单项选择题)询价增发、比例配售操作过程中，T－5日应进行（）工作。A．《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站B．询价区间公告见报C．增发发行D．确定本次网上网下发行数量www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大【答案】A【名师详解】T－5日应将《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上路演公告》(如有)见报并见于交易所网站。【真题2】(多...

热证券《发行与承销》第八章经典真题回顾

证券发行与承销第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行经典真题回顾【真题1】(单项选择题)（）情况下，可转换债券持有人可以享受一次债券回售的权利。A．上市公司股票价格下跌B．上市公司股票价格上升C．上市公司改变公告的募集资金用途D．上市公司经营出现困境【答案】A【名师详解】当股票价格下降时，可转换债券持有人通过债券回售可以不转换成股票，因而可以避免股票价格下跌带来的损失。【真题2】(单项选择题)...

热证券资格考试发行与承销模拟试卷

一、单项选择题 1、派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的，应于______个工作日内书面反馈给辅导机构 ( ) A、7 B、10 C、15 D、30 标准答案：C 2、以工业产权和非专利技术出资时，不能超过拟上市公司注册资本的______% ( ) A、10 B、20 C、30 D、35 标准答案：B 3、上市初审合格后，证监会将初审报告和申请文件提交______审核 ( ) A、国家计委 B...

热证券《发行与承销》第九章债券的发行与承销经典真题回顾

证券发行与承销第九章债券的发行与承销经典真题回顾【真题1】(单项选择题)储蓄国债不可以进行下列（）事项。 A．提前兑取 B．质押贷款 C．非交易过户 D．流通转让【答案】D 【答案】C 【名师详解】略【真题3】(多项选择题)记账式国债的承销程序主要有（）阶段。 A．招标发行考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)B．场内挂牌分销 C．分销 D．银行间债券市场分销【答案】...

热2015年3月《证券发行与承销》真题

一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。A．30，45B．30，30C．15，30D．10，302、在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）。A．寻找目标公司B．提出收购建议C．商议收购条款D．...

热证券《发行与承销》第十章外资股的发行经典真题回顾

证券发行与承销第十章外资股的发行经典真题回顾【真题1】(单项选择题)申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的（）。 A．40% B．50% 来源：考试大C．60% D．70% 【答案】B 【名师详解】按香港联交所最新修订的《上市规则》的规定持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。【真题2】(单项选择题)首次申请在香...

热证券发行与承销模拟试题2

一、单项选择题1.公司短期投资的记帐方法采用——。A.成本法 B.市值法C.重置法 D.成本与市价孰低法 2.股份有限公司最主要的会计报表是—— 。A. 资产负债表和现金流量表B. 资产负债表和利润分配表C. 资产负债表和损益表D. 资产负债表和股东权益增减变动表 3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。 A. 10％ B.20％C. 30％ D.35％ 4.资...

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