证券发行与承销

2015年证券发行承销每日一练（12月30日）

单选题出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。 A．存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易 B．上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80% C．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可 D．公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释【正确答案】： C 【参考解析】：应该掌握不予核准其发行新股申请的几种情况。更多试题请点击：考试大在线题库 ...

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热2015年证券发行承销每日一练（12月20日）

单选题提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A．二B．三C．四 D．五【正确答案】： A【参考解析】：考生应熟悉提交工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。更多试题请点击：考试大在线题库 ...

热2015年证券发行承销每日一练（12月31日）

单选题可转换债券可按照面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（）元。 A．1000 B．2000 C．500 D．100 【正确答案】： A 【参考解析】：可转换债券最小交易单位为面值1000元。更多试题请点击：考试大在线题库 ...

热2015年证券发行承销每日一练（12月21日）

单选题在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定（）。 A．发行底价B．最终发行价格C．发行量D．最低发行量【正确答案】： B【参考解析】：考生应掌握最终发行价产生的原因。更多试题请点击：考试大在线题库 ...

热2015年证券发行承销每日一练（1月1日）

单选题在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。 A．经签字股票交付 B．认股者持股载入股东名册 C．认股者认股款项的缴纳 D．股票数载入股东磁卡账户【正确答案】： B 【参考解析】：掌握股份交收的要件。更多试题请点击：考试大在线题库 ...

热2015年证券发行承销每日一练（12月22日）

单选题内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（）。A．30%及50%B．35%及40%C．35%及50%D．30%及40% 【正确答案】： C【参考解析】：考生应该掌握港交所上市条件。更多试题请点击：考试大在线题库 ...

热2015年证券发行承销每日一练（1月2日）

单选题股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。 A．2/3以上 B．半数以上 C．3/4以上 D．全部【正确答案】： A 【参考解析】：修改公司章程属于公司重大事件，必须经出席股东大会的股东所更多试题请点击：考试大在线题库 ...

热2015年证券发行承销每日一练（12月23日）

单选题发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（），有限责任公司的净资产不低于人民币（）。 A．3000千万；6000千万 B．6000千万；3000千万 C．6000千万；6000千万 D．3000千万；3000千万【正确答案】：A 【参考解析】：考生要掌握这两个数字。更多试题请点击：考试大在线题库 ...

热2015年证券发行承销每日一练（1月3日）

单选题（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。 A．发行合同书 B．责任书 C．信托证书 D．责任保证书【正确答案】： C 【参考解析】：要熟悉信托证书是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。更多试题请点击：考试大在线题库 ...

热2015年证券发行承销每日一练（12月24日）

单选题向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（）。 A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价【正确答案】： C 【参考解析】：熟悉向不特定投资者公...

热2015年证券发行承销每日一练（1月4日）

单选题募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。 A．定向发行 B．私募 C．公开发行 D．招募【正确答案】： C 【参考解析】：募集设立的定义。更多试题请点击：考试大在线题库 ...

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