证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月10日)

单项选择题1、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A．国务院B．证券交易所C．中国证监会D．国家外汇管理局 2、金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。（） 3、按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为（）。 A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置 D．发行公司债券作出决议 4、债券持有人具有按约定条件将债券...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月11日)

单项选择题1、证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。（） 2、中国证监会是（　）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。A．国务院B．财政部C．商务部D．发展改革委员会 3、看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。A．上涨 B．下跌 C．不变 D．...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月28日)

单项选择题1、证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．中介机构 2、结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。 A．平均 B．最高 C．最低 D．最末 3、证券市场中介机构是指（）。 A．为证券的发行与交易提供服务的各类机构B．从事证券的发行与交易的机构C．为证券的发行与交易提...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月29日)

单项选择题1、根据（）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A．证券化产品的属性B．证券化产品的期限C．资产证券化的地域D．基础资产 2、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A．有价证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券 3、目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。 A．实物债券 B．凭证式债券C．记账式债券D．以上都不能在证交...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月12日)

单项选择题1、对于金融期权交易双：亨开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（）。A．交易双方均需开立保证金账户B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D．交易双方均无需开立保证金账户 2、 QDII的含义是合格境外机构投资者。（） 3、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A．封闭式基金B．开放式基金C...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月30日)

单项选择题1、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A．新技术革命B．金融自由化C．利润驱动D．避险 2、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（　）制定并颁布的。A．全国人民代表大会B．国务院C．证券业协会D．证券监管部门 3、场外交易市场的交易制度通常采用（）。A．经纪制度B．会员制度C．做市商制度D．公司制度 4、外资参股证券公司，股东应自中国证监会的批准文件签发之日起（）个月内足额...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月13日)

单项选择题1、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。A．摊薄B．增加C．不确定D．流动 2、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（）。A．复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌B．复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月31日)

单项选择题1、关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是（）。A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系 2、证券市场上重要的中介机构是（　）。A．会计师事务所B．证券公司C．资产评估事务所D．投资咨询公司 3、通常，私募债券的发行量大，持有人数众多，流...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月14日)

单项选择题1、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A．普通股股东、债权人、优先股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．优先股股东、债权人、普通股股东 2、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融衍生...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月3日)

单项选择题1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品 2、 ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应保持不低于交易保证金（）倍的现金。 A．1 B．2 C．3 D．4 3、指数型策略（）。A．可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中B．重点是进行风险控制C．是...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月17日)

单项选择题1、根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，其最近1期末净资产应不少于人民币3000万元。（） 2、关于私募证券，下列说法正确的是（）。 A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公示制度 3、可转换债券通常是转换成（）。 A．优先股票 B．普通股票 C．金融债...

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