证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月11日)

单项选择题1、证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。（） 2、中国证监会是（　）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。A．国务院B．财政部C．商务部D．发展改革委员会 3、看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。A．上涨 B．下跌 C．不变 D．上下波动 4、合规总监的履职保障不包括（）。A．独立性B．知情权C．必要的工作条件D．调查权5、 ...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月28日)

单项选择题1、证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．中介机构 2、结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。 A．平均 B．最高 C．最低 D．最末 3、证券市场中介机构是指（）。 A．为证券的发行与交易提供服务的各类机构B．从事证券的发行与交易的机构C．为证券的发行与交易提...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月29日)

单项选择题1、根据（）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A．证券化产品的属性B．证券化产品的期限C．资产证券化的地域D．基础资产 2、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A．有价证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券 3、目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。 A．实物债券 B．凭证式债券C．记账式债券D．以上都不能在证交...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月12日)

单项选择题1、对于金融期权交易双：亨开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（）。A．交易双方均需开立保证金账户B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D．交易双方均无需开立保证金账户 2、 QDII的含义是合格境外机构投资者。（） 3、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A．封闭式基金B．开放式基金C...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月30日)

单项选择题1、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A．新技术革命B．金融自由化C．利润驱动D．避险 2、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（　）制定并颁布的。A．全国人民代表大会B．国务院C．证券业协会D．证券监管部门 3、场外交易市场的交易制度通常采用（）。A．经纪制度B．会员制度C．做市商制度D．公司制度 4、外资参股证券公司，股东应自中国证监会的批准文件签发之日起（）个月内足额...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月13日)

单项选择题1、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。A．摊薄B．增加C．不确定D．流动 2、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（）。A．复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌B．复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月31日)

单项选择题1、关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是（）。A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系 2、证券市场上重要的中介机构是（　）。A．会计师事务所B．证券公司C．资产评估事务所D．投资咨询公司 3、通常，私募债券的发行量大，持有人数众多，流...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月14日)

单项选择题1、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A．普通股股东、债权人、优先股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．优先股股东、债权人、普通股股东 2、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融衍生...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月3日)

单项选择题1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品 2、 ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应保持不低于交易保证金（）倍的现金。 A．1 B．2 C．3 D．4 3、指数型策略（）。A．可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中B．重点是进行风险控制C．是...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月17日)

单项选择题1、根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，其最近1期末净资产应不少于人民币3000万元。（） 2、关于私募证券，下列说法正确的是（）。 A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公示制度 3、可转换债券通常是转换成（）。 A．优先股票 B．普通股票 C．金融债...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月10日)

单项选择题1、基金托管费是支付给（）的费用。A．基金托管人B．基金管理人C．证券监督管理机构D．基金持有人 2、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）等机构投资者。A．企业B．银行和非银行金融机构C．个人D．国外机构 3、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证...

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