证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月12日)

单项选择题1、对于金融期权交易双：亨开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（）。A．交易双方均需开立保证金账户B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D．交易双方均无需开立保证金账户 2、 QDII的含义是合格境外机构投资者。（） 3、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金 4、在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为（）。A．存托凭...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月30日)

单项选择题1、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A．新技术革命B．金融自由化C．利润驱动D．避险 2、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（　）制定并颁布的。A．全国人民代表大会B．国务院C．证券业协会D．证券监管部门 3、场外交易市场的交易制度通常采用（）。A．经纪制度B．会员制度C．做市商制度D．公司制度 4、外资参股证券公司，股东应自中国证监会的批准文件签发之日起（）个月内足额...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月13日)

单项选择题1、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。A．摊薄B．增加C．不确定D．流动 2、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（）。A．复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌B．复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月31日)

单项选择题1、关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是（）。A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系 2、证券市场上重要的中介机构是（　）。A．会计师事务所B．证券公司C．资产评估事务所D．投资咨询公司 3、通常，私募债券的发行量大，持有人数众多，流...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月14日)

单项选择题1、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A．普通股股东、债权人、优先股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．优先股股东、债权人、普通股股东 2、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融衍生...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月3日)

单项选择题1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品 2、 ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应保持不低于交易保证金（）倍的现金。 A．1 B．2 C．3 D．4 3、指数型策略（）。A．可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中B．重点是进行风险控制C．是...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月17日)

单项选择题1、根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，其最近1期末净资产应不少于人民币3000万元。（） 2、关于私募证券，下列说法正确的是（）。 A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公示制度 3、可转换债券通常是转换成（）。 A．优先股票 B．普通股票 C．金融债...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月10日)

单项选择题1、基金托管费是支付给（）的费用。A．基金托管人B．基金管理人C．证券监督管理机构D．基金持有人 2、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）等机构投资者。A．企业B．银行和非银行金融机构C．个人D．国外机构 3、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月18日)

单项选择题1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。（　）2、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的502。A．4% B．5%C．7% D．8% ...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月28日)

单项选择题1、证券交易所必须限定（）。 A．上市公司数量 B．会员数量 C．证券交易数额 D．交易席位数量 2、我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。（） 3、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A．表决权B．参加权C．分配权D．收益权 4、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月11日)

单项选择题1、金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（） 2、按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。A．上市证券和非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券 3、契约型基金是依据基金章程来营运基金的。（） 4、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第...

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